单选题根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（ ）。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A ①②③B ②③④C ①③④D ①②④

题目
单选题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（  ）。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
A

①②③

B

②③④

C

①③④

D

①②④

相似考题

1.证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分 或者全部活动（ ）。 A．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B．向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 C．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

2.《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。A:提供、传播虚假或者误导客户的信息 B:与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 D:为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

3.下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。A:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私B:提供、传播虚假或者误导客户的信息C:替客户办理账户开立、注销、转移等事宜D:为客户之间的融资提供担保

4.按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（ ）。 A．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B．与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 D．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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  • 第1题：

    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（）。
    A.提供、传播虚假信息 B.替客户办理账户开立

    C.客户招揽 D.与客户约定分享投资收益


    答案：A,B,D
    解析：
    【答案详解】ABD。根据《证券经紀人管理暂行规定》，证券经紀人及证券营销人员 的禁止性行为有以下几点：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖 的损失作出承诺。④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段 招揽客户。⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。⑥为客户之间的融资提供中介、担保 或者其他便利。⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒 体从事客户招揽和客户服务等活动。⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活 动。⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

  • 第2题：

    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。
    Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
    Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    Ⅲ．诱使客户进行不必要的证券买卖
    Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅱ项属于证券经纪人的执业范围。

  • 第3题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。
    ①替客户办理账户开立、注销、转移
    ②与客户约定分享投资收益
    ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    ④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    选项①②④属于根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为，选项③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。

  • 第4题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（ ）
    ①替客户办理账户开立、注销、转移
    ②与客户约定分享投资收益
    ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关
    ④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    ①②④属于根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为，③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。

  • 第5题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。
    Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移
    Ⅱ.与客户约定分享投资收益
    Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.属于根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为，选项Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息属于规定的业务。

  • 第6题：

    证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。

    • A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
    • B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
    • C、接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动
    • D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    证券经纪人从事的活动不包括（）。

    • A、客户账户开户及客户资金存管
    • B、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    • C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
    • D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

    正确答案:A

  • 第8题：

    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。
    A

    替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

    B

    委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

    C

    接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动

    D

    为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（　　）。Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ．诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅱ项，属于证券经纪人的执业范围。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执行规范（试行）》，下列关于证券经纪人执业行为的说法，错误的是（）。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。
    ①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
    ②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
    ③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
    ④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

    A.①②③④
    B.①④
    C.②③④
    D.①②③

    答案：A
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（5）泄露客户的商业秘密或者个人隐私。（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

  • 第14题：

    证券经纪人可以从事的活动包括（ ）。
    ①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
    ②向客户介绍证券投资的基本知识
    ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    ④向客户介绍开户、交易等业务流程

    A.①②③
    B.②③
    C.①②③④
    D.③④

    答案：C
    解析：
    以上均属于证券经纪人在执业过程中，根据证券公司授权可全部或部分从事的活动。 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动： （1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况； （2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； （3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定； （4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息； （5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； （6）法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

  • 第15题：

    证券经纪人可以代理证券公司进行（ ）。
    Ⅰ客户招揽Ⅱ客户服务Ⅲ与客户约定分享投资收益Ⅳ替客户办理账户注销

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

  • 第16题：

    根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（ ）。
    Ⅰ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
    Ⅱ替客户办理账户开立、注销、转移等
    Ⅲ替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等
    Ⅳ向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    按照《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜（Ⅱ、Ⅲ项）；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄露客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利（Ⅰ项）。等等。

  • 第17题：

    证券经纪人只能向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：

    • A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
    • B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
    • C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
    • D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（　）。

    • A、提供、传播虚假信息
    • B、替客户办理账户开立
    • C、客户招揽
    • D、与客户约定分享投资收益

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    单选题
    以下证券经纪业务活动，错误的是（  ）。I.挪用客户证券或资金Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ.违背客户的委托Ⅳ.接受客户的全权委托
    A

    I、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券经纪人从事的活动不包括(    )。
    A

    客户账户开户及客户资金存管

    B

    向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

    C

    向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

    D

    向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资相关的信息


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（  ）行为。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券经纪人可以从事的活动包括（  ）。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅳ.向客户介绍开户、交易等业务流程
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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