单选题为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需求，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取下列（）措施。Ⅰ.信息隔离Ⅱ.跨墙Ⅲ.观察名单Ⅳ.限制名单A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需求，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取下列（）措施。Ⅰ.信息隔离Ⅱ.跨墙Ⅲ.观察名单Ⅳ.限制名单
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 A．发行信息 B．交易信息 C．内幕信息 D．敏感信息

2.下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。 A．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B．实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 D．防范内幕交易和利益冲突

3.下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。 A．证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B。实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C．防止保密信息或非公开信息在相关部门问的有害传递 D．防范内幕交易和利益冲突

4.《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施，这些措施包括但不限于（ ）。 A．与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密 B．加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息没施、设备的管理，保障敏感信息安全 C．对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发盼设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测 D．与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

更多“为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需求，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取下列（）措施。Ⅰ.信息”相关问题

  • 第1题：

    证券公司可以向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。()


    答案：错
    解析：
    证券公司不应向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。

  • 第2题：

    下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（ ）
    ①与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
    ②加强对涉及敏感信息的信息系统通信及办公自动化等信息设施设备的管理，保障敏感信息安全
    ③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件即时通讯信息和其他通信信息进行监测
    ④建立内幕信息知情人管理制度?

    A：①②④
    B：①②③④
    C：①③④
    D：②③

    答案：B
    解析：

  • 第3题：

    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。

    A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
    B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
    C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
    D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定：“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误，应排除。故选B、C、D。

  • 第4题：

    信息隔离墙制度的特点包括（　　）。
    Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
    Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离
    Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
    Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突


    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    信息隔离墙制度的特点包括：①隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制；②实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离；③防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递；④防范内幕交易和利益冲突。

  • 第5题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施，这些措施包括但不限于（）。

    • A、与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
    • B、加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
    • C、对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
    • D、与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施。适当时点，以下列（）环节中的较早者为准。Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.对项目立项Ⅲ.进场开展工作Ⅳ.实际获知项目敏感信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    多选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司跨墙管理制度，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立

    B

    保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务

    C

    证券公司公开侧业务部门需要保密侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请

    D

    跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第八条规定，证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离。本指引所称保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务。公开侧业务是指保密侧业务之外的其他业务。第十条规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于跨墙管理制度，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范

    B

    证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

    C

    证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理，业务部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控

    D

    证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离


    正确答案： B
    解析：
    AB两项，《证券公司信息隔离墙制度指引》第十条第一、二款规定，证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。C项，第十一条规定，证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。D项，第八条规定，证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离。

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司在进行业务创新或协同开展业务合作过程中，应当评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施

    B

    因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上

    C

    证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单

    D

    观察名单不影响证券公司正常开展业务


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司信息隔离墙制度指引》第六条规定，证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施。B项，第十二条规定，因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。证券公司应当建立墙上人员管理制度，明确墙上人员的范围及其行为规范，防止墙上人员泄露或不当使用内幕信息。CD两项，第十四条规定，证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。观察名单不影响证券公司正常开展业务。证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，应当履行（　　）程序。
    A

    跨墙审批

    B

    隔墙审批

    C

    分墙审批

    D

    破墙审批


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第九条规定，证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的，应当履行跨墙审批程序。

  • 第11题：

    多选题
    证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，下面说法正确的有（　　）。
    A

    与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

    B

    加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

    C

    对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

    D

    建立内幕信息知情人管理制度


    正确答案： C,B
    解析：
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第七条规定，证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：①与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；②加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测；④建立内幕信息知情人管理制度。

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，从事私募资产管理业务，以下表述正确的有（   ）。
    A

    应当实行集中运营管理

    B

    建立健全内部控制和合规管理制度

    C

    采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理

    D

    控制敏感信息的不当流动和使用


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第13题：

    信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。()


    答案：错
    解析：
    信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。

  • 第14题：

    下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。
    A.是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
    B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
    C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
    D.防范内幕交易和利益冲突


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。隔离墙是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益沖突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险，通过多年积累，逐步探索形成的行业惯例。

  • 第15题：

    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

    A:发行信息
    B:交易信息
    C:内幕信息
    D:敏感信息

    答案：D
    解析：
    2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自2011年1月1日起施行。根据该指引，信息隔离墙的一般规定之一：证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

  • 第16题：

    如果处于保密侧的员工有合理的业务需求而接触敏感信息的，可以申请临时跨越隔离墙进入公开侧。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施称为（　　）制度。
    A

    信息隔离墙

    B

    信息过滤网

    C

    信息防火墙

    D

    信息隔离网


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第二条第一款规定，信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。

  • 第19题：

    单选题
    以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（  ）Ⅰ.“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则Ⅱ.证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离Ⅲ.利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制Ⅳ.敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密 Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通信信息进行监测 Ⅳ.建立内幕信息知情人管理制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（  ）。
    A

    证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

    B

    跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

    C

    合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

    D

    跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，关于证券公司防止敏感信息的不当流动和使用应当采取的保密措施，下列说法正确的有（　　）。
    A

    与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

    B

    加强对所有信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

    C

    对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

    D

    证券公司应当建立内幕信息知情人管理制度


    正确答案： C,D
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第七条规定，证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：（一）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；（二）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；（三）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测；（四）建立内幕信息知情人管理制度。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（  ）。
    A

    建立内幕信息知情人管理制度

    B

    与公司工作人员签署保密文件

    C

    对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

    D

    证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密


    正确答案： B
    解析：

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