单选题按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有（　　）。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有（　　）。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.下列关于严控内幕交易和市场操纵的监管规则中表述正确的是()。A.不得泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动B.不得从事损害基金财产和投资者利益的投资活动C.不得玩忽职守，不按照规定履行职责D.不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动正确

2.募集机构及其从业人员不得从事()等违法活动。Ⅰ、为客户代签合同Ⅱ、侵占基金财产Ⅲ、侵占客户资金Ⅳ、利用基金相关的未公开信息进行交易A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

3.银行从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息获取个人利益。( )A．正确B．错误

4.从业人员不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

更多“按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有（　　）。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．利用”相关问题

  • 第1题：

    基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（ ）。

    A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或证券交易量
    B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
    C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
    D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

    答案：D
    解析：
    操纵市场，是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素包括：①有误导市场参与者的意图；②实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为。其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。选项A、B、C均属于操纵市场，选项D属于内幕交易。

  • 第2题：

    证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。
    ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
    ②泄露利用①作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
    ③或明示、暗示他人从事内幕交易活动
    ④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

    A.②③④
    B.①②④
    C.①②③
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑩中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第3题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。
    ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
    ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
    ③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
    ④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    考点：考察申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项③是证券从业人员应当遵守的要求。证券从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；(3)编造、传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务；(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；(7)买卖法律明文禁止买卖的证券；(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益：(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第4题：

    证券业从业人员不得从事的活动有( )。
    Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
    Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
    Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动
    Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

    A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
    C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
    D: Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢⅣ

    答案：D
    解析：
    根据《证券从业人员执业行为准则》规定，证券业从业人员不得从事以下活动：
    ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，
    泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、
    暗示他人从事内幕交易活动；②利用资金优势、持股优势和信息优势，
    单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；③编造、
    传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；④损害社会公共利益、
    所在机构或者他人的合法权益；⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑥
    接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，
    或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；⑦
    买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，
    损害客户和所在机构利益；⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑩
    隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑩中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第5题：

    某期货交易所的从业人员李某利用职务便利获取内幕信息以外的其他未公开信息，并从事与该信息相关的期货交易活动，李某涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。

    • A、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
    • B、多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
    • C、获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
    • D、致使交易价格和交易量异常波动的

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    （）是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

    • A、利用未公开信息交易罪
    • B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪
    • C、欺诈发行股票、债券罪
    • D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

    正确答案:A

  • 第7题：

    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    （）是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
    A

    利用未公开信息交易罪

    B

    内幕交易、泄露内幕信息犯罪

    C

    欺诈发行股票、债券罪

    D

    诱骗投资者买卖证券、期货合约罪


    正确答案： D
    解析： 利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

  • 第9题：

    单选题
    证券从业人员不得从事的活动包括（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ．明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ．利用资金优势，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。
    A

    《股票发行与交易管理暂行条例》

    B

    《公司法》

    C

    《禁止证券欺诈行为暂行办法》

    D

    《证券从业人员行为守则》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
    A

    利用未公开信息交易罪

    B

    内幕交易、泄露内幕信息犯罪

    C

    欺诈发行股票、债券罪

    D

    诱骗投资者买卖证券、期货合约罪


    正确答案： A
    解析： 利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（  ）。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ．利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅲ．保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．不得暗示他人从事内幕交易活动
    Ⅱ．不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
    Ⅲ．自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
    Ⅳ．不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    （Ⅲ项说法错误）基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益，不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动，不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。 本题考察诚实守信的含义及基本要求：

  • 第14题：

    ()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

    A.利用未公开信息交易罪
    B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
    C.欺诈发行股票、债券罪
    D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

    答案：A
    解析：
    利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

  • 第15题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。
    Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
    Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
    Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
    Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券从业人员不得从事以下活动：Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；Ⅴ.从事与其履行职责有利益冲突的业务；VI.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动：⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第16题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。

    • A、毁损
    • B、隐匿
    • C、伪造
    • D、篡改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。

    • A、《股票发行与交易管理暂行条例》
    • B、《公司法》
    • C、《禁止证券欺诈行为暂行办法》
    • D、《证券从业人员行为守则》

    正确答案:C

  • 第18题：

    下列关于银行业从业人员的规定，正确的是（）。

    • A、银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，严禁一切关联交易
    • B、银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知任何无关第三人
    • C、银行业从业人员不得利用内幕信息获取个人利益
    • D、银行业从业人员不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）

    • A、是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
    • B、利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
    • C、涉嫌证券交易成交额累计在50万以上的应予立案追诉
    • D、涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    下列关于利用未公开信息交易罪的说法，错误的是（  ）。
    A

    指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

    B

    利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

    C

    涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

    D

    涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。 Ⅰ．泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 Ⅱ．从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅲ．玩忽职守，不按照规定履行职责 Ⅳ．从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为： （五）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （六）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动； （七）玩忽职守，不按照规定履行职责； （八）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动； （九）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及（）情形之一的，应予立案追诉。 Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额 Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额 Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额 Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。（5）其他情节严重的情形。

  • 第23题：

    单选题
    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（  ）。①从事内幕交易②买卖法律明文禁止买卖的证券③接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    A

    ①②③

    B

    ①②③④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有（　　）。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券业从业人员不得从事的活动还包括：①从事与其履行职责有利益冲突的业务；②接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；③买卖法律明文禁止买卖的证券；④利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；⑤违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑥隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑦中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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