单选题证券公司在证券交易所中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作为业务许可的单位是（）。A 证券监督管理机构B 证券交易所C 中国证券业协会D 工商管理部门

题目
单选题
证券公司在证券交易所中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作为业务许可的单位是（）。
A

证券监督管理机构

B

证券交易所

C

中国证券业协会

D

工商管理部门

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1.获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证，向证监会申请业务范围的变更登记。 （ ）

2.下列关于快递业务经营许可制度说法正确的有()。A、未经许可，任何单位和个人不得经营快递业务B、外商不得投资经营包件的国内快递业务C、对未取得快递业务经营许可而经营快递业务的违法行为规定了相应的处罚D、规定了申请和审批的程序以及经营快递业务的行为规范

3.开展特定客户资产管理业务，应将委托财产交由具备基金托管资格的（ ）托管。 A．商业银行 B．证券交易所 C．证券公司 D．保险公司

4.下列关于快递业务经营许可制度说法错误的是()。A、未经许可，任何单位和个人不得经营快递业务B、外商不得投资经营包件的国内快递业务C、对未取得快递业务经营许可而经营快递业务的违法行为规定了相应的处罚D、规定了申请和审批的程序以及经营快递业务的行为规范

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  • 第1题：

    根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是（ ）。

    A．证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

    B．设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施

    C．证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理

    D．证券公司成立并且正式开业已超过半年


    正确答案：B

  • 第2题：

    证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。
    A.申请书 B.设立的批准文件
    C.经营证券业务许可证 D.营业执照（副本）


    答案：D
    解析：
    证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所， 如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。

  • 第3题：

    申请经营省内异地快递业务许可的，法律规定具备初级以上快递业务员资格的比例是多少？


    正确答案: 快递业务员中具备初级以上资格的不低于40%。

  • 第4题：

    经营国际联网业务的单位，有违法行为的，公安机关可以吊销其经营许可证或者取消其联网资格。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    依照法律规定，在日常监督检查中发现生产经营单位不再具备安全生产条件的，可不撤销原行政许可。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    网约车驾驶员不再具备从业条件或者有严重违法行为的，由县级以上出租汽车行政主管部门依据相关法律法规的有关规定撤销或者吊销从业资格证件。（）

    • A、不再具备从业条件
    • B、有严重违法行为的
    • C、不再具备从业条件或者有严重违法行为的
    • D、不再具备从业条件和有严重违法行为的

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券公司在证券交易所中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作为业务许可的单位是（）。

    • A、证券监督管理机构
    • B、证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、工商管理部门

    正确答案:A

  • 第8题：

    开展特定客户资产管理业务，应将委托财产交由具备基金托管资格的（）托管。

    • A、商业银行
    • B、证券交易所
    • C、证券公司
    • D、保险公司

    正确答案:A

  • 第9题：

    判断题
    经营国际联网业务的单位，有违法行为的，公安机关可以吊销其经营许可证或者取消其联网资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是（  ）。
    A

    工商管理部门

    B

    中国证券业协会

    C

    证券交易所

    D

    证券监督管理机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发（　　）。
    A

    证券从业资格许可证

    B

    经营证券业务许可证

    C

    证券业务准入许可证

    D

    证券业务监督许可证


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十七条第二款规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司在证券交易所中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作为业务许可的单位是（）。
    A

    证券监督管理机构

    B

    证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    工商管理部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是（ ）

    A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
    B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
    C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
    D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

    答案：C
    解析：

  • 第14题：

    未经证券交易所许可，任何单位和个人不得经营证券业务。（）


    正确答案:错误

  • 第15题：

    申请经营同城快递业务许可的，法律规定具备初级以上快递业务员资格的比例是多少？


    正确答案: 快递业务员中具备初级以上资格的不低于30%

  • 第16题：

    危险化学品经营单位不再具备经营销售危险化学品基本条件的，由发证机关（）经营许可证。

    • A、暂扣
    • B、吊销
    • C、没收

    正确答案:B

  • 第17题：

    证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由（）撤销证券业许可。

    • A、证券交易所
    • B、中国证券业协会
    • C、证券监督管理机构
    • D、工商管理部门

    正确答案:C

  • 第18题：

    资产托管业务是指具备一定资格的（）作为托管人

    • A、基金公司
    • B、商业银行
    • C、证券公司
    • D、信托公司

    正确答案:B

  • 第19题：

    根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件（　）。

    • A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
    • B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
    • C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
    • D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
    • E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    单选题
    下列选项中，正确的是（　　）。[2016年3月真题]
    A

    证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照

    B

    经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

    C

    证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证

    D

    取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务


    正确答案： B
    解析：
    AC两项，根据《证券公司监督管理条例》第十七条，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。D项，未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。

  • 第21题：

    问答题
    申请经营省内异地快递业务许可的，法律规定具备初级以上快递业务员资格的比例是多少？

    正确答案： 快递业务员中具备初级以上资格的不低于40%。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由（）撤销证券业许可。
    A

    证券交易所

    B

    中国证券业协会

    C

    证券监督管理机构

    D

    工商管理部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（　　）。
    A

    具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    B

    证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

    C

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

    D

    委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格


    正确答案： C,D
    解析：
    D项，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

  • 第24题：

    问答题
    申请经营同城快递业务许可的，法律规定具备初级以上快递业务员资格的比例是多少？

    正确答案： 快递业务员中具备初级以上资格的不低于30%
    解析： 暂无解析

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