单选题按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（ ）。A 自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B 自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%D 持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

题目
单选题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（  ）。
A

自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B

自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

C

持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

D

持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

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1.按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列说法正确的有( )。（1分）A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B．持有一种收益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%C．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%D．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

2.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（ ）。A．自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的80%B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

3.证券公司经营证券自营业务的，必须符合（ ）规定。 A．自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100% B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300% C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

4.证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定（ ）。A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
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  • 第1题：

    证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有()。

    A:自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
    B:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
    C:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    D:持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第2题：

    关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

    A:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    B:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
    C:持有一种权益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
    D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为A、C、D。

  • 第3题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（　　）。
    Ⅰ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%
    Ⅲ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
    Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

    A．Ⅱ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

  • 第4题：

    根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（　　）。
    Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%
    Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
    Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

    A． Ⅰ、Ⅳ
    B． Ⅱ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅲ
    D． Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第5题：

    按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。

    A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
    C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%
    D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

    答案：C
    解析：
    本题考查证券自营业务的风险控制指标。持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

  • 第6题：

    证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）

    • A、20%
    • B、50%
    • C、70%
    • D、100%

    正确答案:D

  • 第7题：

    按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括（）。 Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅱ.持有一种权益类证券的成不不得超过净资本的30% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 Ⅳ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（  ）。
    A

    50%

    B

    100%

    C

    200%

    D

    500%


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    不定项题
    证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（）规定。
    A

    自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%

    B

    自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

    C

    持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

    D

    持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，正确的是（  ）。Ⅰ．自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ．自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%Ⅳ．持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规 定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列 规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计 额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类 证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有 一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。 （4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比 例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监 会另有规定的除外。

  • 第13题：

    由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。

    A:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
    B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
    D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

    答案：B,D
    解析：
    中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第14题：

    下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
    Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
    Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
    Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    A、Ⅰ.Ⅲ
    B、Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第15题：

    按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。

    A.50%
    B.100%
    C.200%
    D.500%

    答案：D
    解析：
    自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。

  • 第16题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。
    Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
    Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第17题：

    根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

    • A、200%
    • B、100%
    • C、70%
    • D、50%

    正确答案:B

  • 第18题：

    证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。

    • A、自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
    • B、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
    • C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    • D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列（）规定。

    • A、自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
    • B、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
    • C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    • D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    单选题
    按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。
    A

    自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

    B

    自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

    C

    持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

    D

    持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有(    )。I.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
    A

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括（）。 Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅱ.持有一种权益类证券的成不不得超过净资本的30% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 Ⅳ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

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