单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（ ）情形外，证券公司应当进行专项检查。A 证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的B 证券公司董、监、高、合规负责人或合规部门认为有必要的C 证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的D 下属单位工作人员要求的

第1题：

第2题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。

第3题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。

第4题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。

第5题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。

第6题：

证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。

第7题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。

第8题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。

第9题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。

• A、公司年度合规报告
• B、决定其高管人员薪酬待遇
• C、对证券公司实施分类监管
• D、对证券公司实施分类评级

第15题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认。

第16题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。

第17题：

按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

• A、合规经营
• B、全员合规
• C、合规从高层做起
• D、合规从基层做起

第18题：

按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组。

第19题：

按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。

• A、合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
• B、证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
• C、合规总监已经向监管部门报告了
• D、合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

第20题：

按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。

• A、制定和执行合规管理制度
• B、建立合规管理机制
• C、培育合规文化
• D、防范合规风险

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：