单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。①出示警示函②责令管理违规业务③监督谈话④责令改正A ①②④B ①②③④C ①③D ①③④
题目
①②④
①②③④
①③
①③④
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第1题：
单选题公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。[2017年9月真题]A20%
B15%
C10%
D25%
正确答案： A解析：
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 -
第2题：
单选题发行上市信息披露的基本要求不包括( )。A全面性
B真实性
C时效性
D完整性
正确答案： C解析： -
第3题：
单选题证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。A发行人及高级管理人员
B持有公司4%股份的股东
C发行人控股的公司
D证券监督管理机构工作人员
正确答案： A解析：
根据《证券法》第五十一条，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人及其董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑨国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。 -
第4题：
单选题下列说法错误的是（ ）。A证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
B董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种
C自营业务部门为自营业务的执行机构
D自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责
正确答案： D解析： -
第5题：
单选题证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。A拍卖竞价
B集中竞价
C标购竞价
D报价
正确答案： C解析：
证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。 -
第6题：
单选题公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。[2017年4月真题]A一万元以上十万元以下
B五万元以上五十万元以下
C二十万元以下
D三万元以上三十万元以下
正确答案： A解析：
根据《公司法》第二百零四条，公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照本法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以一万元以上十万元以下的罚款。 -
第7题：
单选题关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法正确的有（ ）。Ⅰ．客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个Ⅱ．客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户Ⅲ．证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更Ⅳ．证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅳ
正确答案： C解析：
Ⅰ项，客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个；Ⅱ项，客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。 -
第8题：
单选题下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中，正确的是（）。A证券公司可以聘用通过证券从业资格考试，取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务
B证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务
C证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务
D证券公司可以聘用通过证券从业考试的人员对外开展基金销售业务
正确答案： C解析： -
第9题：
单选题根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。A30%
B100%
C200%
D500%
正确答案： D解析： -
第10题：
单选题下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ．诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
Ⅱ项，属于证券经纪人的执业范围。 -
第11题：
单选题甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（ ）。A甲公司还需增资至少50万元人民币
B甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员
正确答案： C解析： -
第12题：
单选题按照《证券监督管理条例》和《证券公司。治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。A监事会；股东会
B监事会；经理层
C股东会；经理层
D股东会；监事会
正确答案： D解析： -
第13题：
单选题甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（ ）。A分立后，原甲公司的债务由集团公司继承
B因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人
C甲公司分立事宜应当在报纸上公告
D甲公司分立应当取得债权人同意
正确答案： D解析： -
第14题：
单选题客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立、分别管理。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.指定商业银行 Ⅲ.资产托管机构 Ⅳ.保险公司AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第15题：
单选题下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是（ ）。[2017年6月真题]A《证券公司融资融券业务管理办法》
B《公司债券发行与交易管理办法》
C《证券公司监督管理条例》
D《中华人民共和国证券投资基金法》
正确答案： A解析：
由国务院制定并颁布的证券行政法规主要包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。 -
第16题：
单选题销毁档案应当遵循“保存从宽、销毁从严”的原则。销毁档案时，应当指定（）以上进行监销，监销人员应当在销毁清册上签字。业务类档案应当遵从国家有关专业方面的规定。A2人
B3人
C4人
D5人
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第17题：
单选题非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（ ），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。[2015年11月真题]A艺术品
B贷款
C房地产
D基金份额
正确答案： A解析：
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。 -
第18题：
单选题证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的（ ）等资产。①证券②动产③不动产④股权A①②③
B①③④
C①②④
D①②③④
正确答案： C解析： -
第19题：
单选题根据《管理细则》等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（ ），成为主办券商。A批准
B核准
C备案
D复核
正确答案： C解析：
证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。 -
第20题：
单选题证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，需要验证并建立存档记录的事项包括（ ）。Ⅰ．业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现合法合规Ⅱ．信息安全防护措施完善Ⅲ．风险管理系统能够与业务系统同步上线运行Ⅳ．信息系统备份及运维管理能力符合要求AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前应当开展事前审查，需要审查并记录的事项包括：①业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；②风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行；③具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；④具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。 -
第21题：
单选题下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.该罪是一种故意的行为Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约Ⅳ.过失不能构成该罪AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第22题：
单选题在以下客户服务相关内容中，哪一项不是资产管理部的职责（）。A负责理财客户信息的管理与维护
B负责理财产品的信息披露
C负责TA登记过户系统、估值系统及柜台系统的日常工作
D负责客户对账单的投递
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩
B与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
C证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩
D证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
正确答案： C解析： -
第24题：
单选题证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）万元。A500
B1000
C2000
D5000
正确答案： D解析：