单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（　　）条件。[2014年3月真题]Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者Ⅲ．已被证券经营机构聘用Ⅳ．具有良好的职业道德A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（　　）条件。[2014年3月真题]Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者Ⅲ．已被证券经营机构聘用Ⅳ．具有良好的职业道德
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.单选题取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。I.已被机构聘用Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚A I、Ⅱ、ⅢB I、Ⅱ、ⅣC I、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.单选题证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A 25%B 30%C 35%D 40%

3.判断题营业部电力供应中四级应急预案应急措施，关闭现场50%刷卡委托方式。A 对B 错

4.单选题下列选项中，说法正确的是（　　）。A 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设董事会B 采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须在5日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前不能先履行收购协议C 采取募集方式设立的股份有限公司，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的资本总额D 股份有限公司的设立只能采取发起设立的方式

更多“根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（　　）条件”相关问题

  • 第1题：

    单选题
    融资融券业务，（　　）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。[2016年9月真题]
    A

    信用交易资金交收账户

    B

    融资专用资金账户

    C

    客户信用资金账户

    D

    客户信用资金台账


    正确答案： D
    解析：
    客户信用资金账户，是指客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。A项，信用交易资金交收账户，是证券公司以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的资金结算；B项，融资专用资金账户是指证券公司以自己的名义，在商业银行开立的账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金；D项，客户信用资金台账，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

  • 第2题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

    B

    与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

    C

    证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

    D

    证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告


    正确答案： D
    解析：

  • 第3题：

    单选题
    下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（  ）。
    A

    有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务

    B

    有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务

    C

    有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

    D

    有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务


    正确答案： A
    解析：

  • 第4题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    基金合同应当约定基金的运作方式

    B

    基金运作方式除封闭式、开放式外，还可以采用其他方式

    C

    封闭式基金份额持有人在基金合同期限内不得赎回基金

    D

    开放式基金份额总额是固定的


    正确答案： D
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构

    B

    特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划（以下简称专项计划）或者中国证监会认可的其他特殊目的载体

    C

    基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制

    D

    以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专顼计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施


    正确答案： B
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    下列说法中正确的是（  ）。
    A

    月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

    B

    中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息

    C

    中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

    D

    中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场减信档案数据库


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（  ）承担全面风险管理的直接责任。
    A

    监事会

    B

    经理层

    C

    董事会

    D

    各业务部门、分支机构和子公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（  ）向期货公司下达交易指令。Ⅰ.书面方式Ⅱ.电话方式Ⅲ.口头方式Ⅳ.互联网方式
    A

    I、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ

    D

    I、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（  ）。
    A

    在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的

    B

    在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的

    C

    当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

    D

    在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    制定《证券公司风险处置条例》的基本原则有（） Ⅰ.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，保证证券业健康发展 Ⅱ.保护投资者合法权益和社会公众利益，维护社会稳定 Ⅲ.细化、落实《证券法》和《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 Ⅳ.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则有：①化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，保证证券业健康发展；②保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；③细化、落实《证券法》《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度；④严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。

  • 第11题：

    单选题
    下列有关科创板转融券业务展期的说法正确的有（  ）。Ⅰ.展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定Ⅱ.借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务Ⅲ.借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令Ⅳ.转融券展期的，相关权益补偿同时展期
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（  ）签名，并加盖财务顾问单位签章。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表Ⅲ.财务顾问主办人Ⅳ.项目协办人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    诚信信息以(     )形式保存。
    A

    电子文档

    B

    纸质文档

    C

    电子文档和纸质文档

    D

    以上均正确


    正确答案： A
    解析：

  • 第14题：

    单选题
    任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（  ）以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    3%

    D

    1%


    正确答案： B
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    资产管理业务的基本要求包括（  ）。Ⅰ.勤勉尽责Ⅱ.客户利益至上Ⅲ.审慎经营Ⅳ.业务融合
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（  ）个交易日内报证券交易所备案。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作了具体的规定，以下规定表述错误的是（  ）。
    A

    内部董事人数不得超过董事人数的1/2

    B

    证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

    C

    证券公司董事会每年至少召开一次会议

    D

    董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过


    正确答案： D
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    公司公开发行新股应当具备健全且运行良好的组织机构

    B

    公司公开发行新股应当具有持续盈利能力，财务状况良好

    C

    公开发行新股的公司最近1年财务会计文件无虚假记载即可

    D

    上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    以下关于证券公司募集推广资产管理计划的说法中错误的是（　　）。
    A

    封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金

    B

    资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元

    C

    集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天

    D

    证券公司和销售机构禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品


    正确答案： A
    解析：
    B项，按照中国证监会的规定，证券公司和销售机构在募集资产管理计划时，资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。

  • 第20题：

    单选题
    证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

  • 第21题：

    单选题
    下列有关公司实际控制人的说法，错误的是（  ）。
    A

    通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

    B

    通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

    C

    通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

    D

    公司实际控制人就是公司的控股股东


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（  ）。Ⅰ.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（舍不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    资产管理业务的基本要求包括（  ）。Ⅰ．勤勉尽责Ⅱ．充分了解客户Ⅲ．资格审批Ⅳ．业务融合
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（  ）。
    A

    股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

    B

    公司股本总额不少于人民币5000万元

    C

    公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

    D

    公司最近3年无重大违法行为


    正确答案： A
    解析：

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