单选题张某、孙某、李某三人出资设立了一家有限责任公司，张某以货币出资，孙某以一项生产技术专利出资，李某以一处房产出资。以下做法符合《公司法》规定的有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．张某将其货币出资足额存入公司开设的银行账户Ⅱ．孙某出资的专利作价由其自行估计，张某和李某没有提出异议Ⅲ．为了简化手续，李某没有办理房产所有权的转移手续Ⅳ．公司成立后，张某发现孙某的生产技术专利实际价额显著低于公司章程所定价额，要求孙某补足差额A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ

题目
单选题
张某、孙某、李某三人出资设立了一家有限责任公司，张某以货币出资，孙某以一项生产技术专利出资，李某以一处房产出资。以下做法符合《公司法》规定的有（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．张某将其货币出资足额存入公司开设的银行账户Ⅱ．孙某出资的专利作价由其自行估计，张某和李某没有提出异议Ⅲ．为了简化手续，李某没有办理房产所有权的转移手续Ⅳ．公司成立后，张某发现孙某的生产技术专利实际价额显著低于公司章程所定价额，要求孙某补足差额
A

Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅳ

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1.单选题中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）。①处罚处分机构或个人名称②处罚处分时间③会员对本单位从业人员做出的处罚处分④文号A ①②③B ②③④C ①③④D ①②④

2.单选题下列属于内幕交易行为的是（ ）。A 内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易B 内幕信息知情人过失泄露内幕信息C 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量D 内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

3.单选题下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（）。A 确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求B 制定有效的流动性风险应急计划C 确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情境下的日间支付需求D 建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足

4.单选题下列属于客户征信调查内容的是（ ）。①投资经验②诚信记录③还款能力④关联关系A ①②③B ①③④C ①②③④D ①②

更多“张某、孙某、李某三人出资设立了一家有限责任公司，张某以货币出资，孙某以一项生产技术专利出资，李某以一处房产出资。以下做法”相关问题

  • 第1题：

    单选题
    下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

    B

    证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

    C

    证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

    D

    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


    正确答案： B
    解析： B项，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

  • 第2题：

    单选题
    证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.客户回访 Ⅳ.投诉处理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第3题：

    多选题
    下面哪些职级的营销代表主要依据业绩标准进行确定（）
    A

    助理营销代表

    B

    营销代表

    C

    高级营销代表

    D

    资深营销代表


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    多选题
    合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。
    A

    实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告

    B

    实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理

    C

    实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报

    D

    实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    单选题
    关于发布证券研究报告，以下说法错误的为（　　）。[2015年11月真题]
    A

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

    B

    证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

    C

    证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

    D

    证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失


    正确答案： D
    解析：
    D项，根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。

  • 第6题：

    单选题
    公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易（  ）。①公司有重大违法行为②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件③未按照公司债券募集办法履行义务④公司最近两年连续亏损
    A

    ①③④

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

    B

    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

    C

    证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格

    D

    具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    根据《管理细则》等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（　　），成为主办券商。
    A

    批准

    B

    核准

    C

    备案

    D

    复核


    正确答案： C
    解析：
    证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。

  • 第9题：

    单选题
    关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法中错误的是（  ）。
    A

    准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统

    B

    在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验

    C

    在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

    D

    非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券金融公司开展转融通业务，可以使用（  ）资金和证券。①自有资金和证券②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券③通过证券金融公司的业务平台融入的资金④依法筹集的其他证券和资金
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。
    A

    合规检查

    B

    合规检查和合规监督

    C

    合规学习


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    信息公开的内容包括(    )。I.上市公告书Ⅱ.中期报告Ⅲ.年度报告Ⅳ.临时报告
    A

    I Ⅱ Ⅳ

    B

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    多选题
    机房安全及消防管理包括哪些内容（）。
    A

    所有进出机房设备须登记填写“机房设备进出登记表”，搬出设备须经主管领导批准

    B

    所有软件安装维护必须登记填写“软件系统变更登记表”

    C

    机房内必须配备机房专用灭火设备，并每年定期检查

    D

    机房内必须配备监控录像设备，录像资料至少保存三个月


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第14题：

    单选题
    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（  ）万元。
    A

    500

    B

    1000

    C

    2000

    D

    5000


    正确答案： C
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    下列选项中，不正确的是（　　）。
    A

    股东大会选举监事，实行累积投票制

    B

    股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样

    C

    有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

    D

    基金份额持有人有权对基金份额持有人大会审议事项行使表决权


    正确答案： A
    解析：
    B项，根据《公司法》第八条，依照本法设立的股份有限公司，必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。

  • 第16题：

    单选题
    下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（  ）。Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统以确认Ⅲ.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务Ⅳ.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令Ⅱ.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托Ⅲ.证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令的，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担Ⅳ.客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经（　　）进行决议。[2017年2月真题]
    A

    公司股东大会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    证券交易所

    D

    中国证券业协会


    正确答案： D
    解析：
    《证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用。改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

  • 第19题：

    单选题
    证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是（  ）。
    A

    董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

    B

    监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

    C

    证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

    D

    负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（　　）。[2016年3月真题]Ⅰ．双方编制资产负债表及财产清单Ⅱ．甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人Ⅲ．乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜Ⅳ．甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清偿债务
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    根据《公司法》第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

  • 第21题：

    单选题
    《证券法》规定，对从事内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
    A

    1倍以上5倍以下

    B

    1倍以上3倍以下

    C

    3倍以上5倍以下

    D

    2倍以上5倍以下


    正确答案： D
    解析： 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  • 第22题：

    单选题
    证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（  ）备案。
    A

    证券登记结算机构

    B

    证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    营销人员开发的客户在办理开户手续时，营销人员应指导客户签订《客户服务确认书》，确认了解营销人员的（），接受营销人员的服务。
    A

    投资偏好

    B

    授权范围

    C

    服务时间

    D

    个人情况


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向（　　）报告。
    A

    中国人民银行

    B

    反洗钱局

    C

    公安机关

    D

    中国证券监督管理委员会


    正确答案： C
    解析：
    根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》第二十条，证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告。

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