单选题保荐代表人岀现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。A 因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责B 因突发自然灾害未能及时参与辅导工作C 本人及其配偶持有发行人的股份D 受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

题目
单选题
保荐代表人岀现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格(  )。
A

因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责

B

因突发自然灾害未能及时参与辅导工作

C

本人及其配偶持有发行人的股份

D

受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件


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  • 第1题:

    保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
    Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
    Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作
    Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份
    Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

    A:Ⅰ、Ⅱ
    B:Ⅱ、Ⅲ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    E:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;②未完成或者未参加辅导工作;③未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。Ⅲ项,属于直接撤销保荐代表人资格的情形。

  • 第2题:

    以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格的有(  )。‘
    Ⅰ.保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
    Ⅱ.发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50%以上
    Ⅲ.发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅳ.保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅰ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第68条规定,保荐代表人出现尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题,或唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作的情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。根据第72条第2项规定,应为:公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上。根据第71条规定,该情形的处罚措施为:暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。根据第69条规定,该情形的处罚措施为撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

  • 第3题:

    发行人公开发行证券上市当年即亏损,对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。

    A:暂停保荐机构的保荐机构资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人
    B:自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
    C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
    D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格

    答案:D
    解析:
    发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格:①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。②公开发行证券上市当年即亏损。③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第4题:

    保荐代表人出现规定情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是( )。

    A.其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
    B.持续监督工作未勤勉尽责
    C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
    D.尽职调查工作日志格式不准确

    答案:D
    解析:
    保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:(1)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题。(2)未完成或者未参加辅导工作。(3)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责。(4)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责。(5)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作。(6)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

  • 第5题:

    发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起( )个月内控股股东或者实际控制人发生变更,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

    A.6
    B.12
    C.24
    D.36

    答案:B
    解析:
    发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

  • 第6题:

    保荐代表人出现( )情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

    A.因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
    B.因突发自然灾害未能及时参与辅导工作
    C.本人及其配偶持有发行人的股份
    D.受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

    答案:A
    解析:
    本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:(1)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;(2)未完成或者未参与辅导工作;(3)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽职;(4)因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;(5)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;(6)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

  • 第7题:

    发行人在持续督导期间,公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑()以上,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

    • A、30%
    • B、50%
    • C、70%
    • D、90%

    正确答案:B

  • 第8题:

    发行人在持续督导期间出现有关()情形的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐;1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的,中国证监会自确认之13起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。

    • A、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
    • B、证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
    • C、证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更
    • D、首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题:

    单选题
    保荐代表人未完成或者未参加辅导工作,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
    A

    6

    B

    12

    C

    18

    D

    24


    正确答案: D
    解析: 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

  • 第10题:

    单选题
    发行人在持续督导期间,公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑()以上,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
    A

    30%

    B

    50%

    C

    70%

    D

    90%


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作 Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析: 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;②未完成或者未参加辅导工作;③未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。Ⅲ项,属于直接撤销保荐代表人资格的情形。

  • 第12题:

    单选题
    以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格的有()。 Ⅰ保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50%以上 Ⅲ发行人在持续督导期问信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅴ.保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
    A

    B

    Ⅰ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅴ


    正确答案: B
    解析: Ⅰ、Ⅴ两项,根据《保荐办法》(2009年修订)第68条规定,保荐代表人出现尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题,或唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作的情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。Ⅱ项,根据第72条第2项规定,应为:公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上。Ⅲ项,根据第71条规定,该情形的处罚措施为:暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅳ项,根据第69条规定,该情形的处罚措施为撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

  • 第13题:

    以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格的有()。
    Ⅰ保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题且情节严重
    Ⅱ发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50%以上
    Ⅲ发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅳ保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    A.Ⅰ、Ⅱ、
    B.Ⅰ、
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第68条规定,保荐代表人出现尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题,或唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作的情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。根据第72条第2项规定,应为:公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上。该情形的处罚措施为:中国证监会根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月为不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。根据第69条规定,该情形的处罚措施为撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

  • 第14题:

    发行人公开发行证券上市当年即亏损,中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。

    A:暂停保荐机构保荐资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人
    B:自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
    C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
    D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格

    答案:D
    解析:
    发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格:(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)公开发行证券上市当年即亏损;(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第15题:

    发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达( )以上,中国证监会可根据情 节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严 重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。
    A. 10% B. 20% C. 30% D. 50%


    答案:B
    解析:
    本题考查保荐代表人承担责任的情形c

  • 第16题:

    发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计( )以上的资产或者主营业务发生重组,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

    A.20%
    B.30%
    C.50%
    D.80%

    答案:C
    解析:
    发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上的资产或者主营业务发生重组,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

  • 第17题:

    (2018年)发行人在持续督导期间,证券上市当年累计( )以上募集资金的用途与承诺不符的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。

    A.20%
    B.30%
    C.50%
    D.60%

    答案:C
    解析:
    发行人在持续督导期间,证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。

  • 第18题:

    发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。

    A.实际盈利低于预测盈利的10%以上
    B.证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
    C.关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大
    D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更

    答案:C
    解析:
    发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:
    (1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;
    (2)公开发行债券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;
    (3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;
    (4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;
    (5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在债券发行募集文件中披露;
    (6)实际盈利低于盈利预测达20%以上;
    (7)关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大;
    (8)控股股东、实际控制人或者其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大;
    (9)违规为他人提供担保,涉及金额较大;
    (10)违规购买或者出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大;
    (11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;
    (12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律文件,情节严重的;
    (13)中国证监会规定的其他情形。

  • 第19题:

    保荐代表人未完成或者未参加辅导工作,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

    • A、6
    • B、12
    • C、18
    • D、24

    正确答案:B

  • 第20题:

    单选题
    保荐代表人出现下列情形中的(),中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作 Ⅳ.未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    单选题
    保荐代表人出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格(  )。
    A

    因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责

    B

    因突发自然灾害未能及时参与辅导工作

    C

    本人及其配偶持有发行人的股份

    D

    受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件


    正确答案: C
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起(  )个月内控股股东或者实际控制人发生变更,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
    A

    6

    B

    12

    C

    24

    D

    36


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    保荐代表人出现下列(  )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ.伪造或者变造签字、盖章
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2020年修订)第68条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可以根据情节轻重,3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,采取认定为不适当人选的监管措施:①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;②未完成或者未参加辅导工作;③重大事项未报告、未披露;④未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;⑤因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;⑥唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作;⑦伪造或者变造签字、盖章;⑧严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。