判断题制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，属于申请证券经济制度必要条件。A 对B 错

第1题：

为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

• A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第2题：

证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第3题：

与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括（）

• A、建立证券经纪人管理制度
• B、建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统
• C、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划
• D、建立投诉处理及责任追究机制

第4题：

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，不属于申请证券经济制度必要条件。

第5题：

证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第6题：

证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第14题：

证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第15题：

证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第16题：

下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

• A、Ⅱ、Ⅳ
• B、Ⅰ、Ⅲ
• C、Ⅰ、Ⅳ
• D、Ⅱ、Ⅲ

第17题：

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，属于申请证券经济制度必要条件。

第18题：

证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：