单选题下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（ ）。Ⅰ.签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查Ⅱ.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则Ⅲ.合同内可以不明确代理期间Ⅳ.合同应该明确双方的权利义务A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ

题目
单选题
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（  ）。Ⅰ.签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查Ⅱ.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则Ⅲ.合同内可以不明确代理期间Ⅳ.合同应该明确双方的权利义务
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅳ

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1.关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D．证券经纪人应当接受证券公司的监督

2.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督。（）

3.下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。 ①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查 ②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 ③合同内可以不明确代理期间 ④合同应该明确双方的权利义务A.①② B.②③ C.③④ D.①④

4.证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

更多“下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（  ）。Ⅰ.签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查Ⅱ.应当遵循公”相关问题

  • 第1题：

    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（ ）。
    ①委托与接收委托
    ②签订委托合同
    ③执业前培训和注册登记
    ④证券经纪人对证券公司的资格审查

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定：委托与接收委托、签订委托合同和执业前培训和注册登记，规定签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查，④说法正相反。

  • 第2题：

    证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

    A.为证券经纪人进行执业注册登记
    B.证券经纪人通过从业资格考试
    C.证券经纪人签订委托合同
    D.证券经纪人签订劳动合同

    答案：A
    解析：
    证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人．

  • 第3题：

    关于证券经纪人执业说法正确的是（）

    • A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
    • B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
    • C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
    • D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同前，对其资格条件进行严格审查。

    • A、劳动
    • B、委托
    • C、居间
    • D、行纪

    正确答案:B

  • 第5题：

    证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行执业注册登记。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、证券交易所
    • D、国务院

    正确答案:B

  • 第6题：

    关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。

    • A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
    • B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
    • C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
    • D、证券经纪人应当接受证券公司的监督

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、（）的原则，公平地确定双方的权利和义务。
    A

    诚实信用

    B

    公开

    C

    公正

    D

    公平


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同不必载明下列事项（）
    A

    证券经纪人的代理权限

    B

    证券经纪人的代理期间

    C

    证券经纪人从业经历

    D

    证券经纪人的执业地域范围


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于证券公司经纪人，以下说法正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托Ⅳ．证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅲ项，证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，根据《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同前，对其资格条件进行严格审查。
    A

    劳动

    B

    委托

    C

    居间

    D

    行纪


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（  ）。
    A

    经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

    B

    证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

    C

    证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

    D

    证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    依据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（ ）的原则，公平地确定双方的权利和义务。

    A.平等、自愿、诚实信用
    B.互利、自愿、公平公正
    C.平等、自愿、公平公正
    D.互利、自愿、诚实信用

    答案：A
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》第六条规定，证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

  • 第14题：

    证券公司与证券经纪人签订的委托合同应当包含下列哪些事项：（）

    • A、证券经纪人的代理权限
    • B、证券经纪人的代理期间
    • C、证券经纪人的基本的行为规范
    • D、证券经纪人的执业地域范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

    • A、为证券经纪人进行执业注册登记
    • B、证券经纪人通过从业资格考试
    • C、证券经纪人签订委托合同
    • D、证券经纪人签订劳动合同

    正确答案:A

  • 第17题：

    证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、（）的原则，公平地确定双方的权利和义务。

    • A、诚实信用
    • B、公开
    • C、公正
    • D、公平

    正确答案:A

  • 第18题：

    证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同不必载明下列事项（）

    • A、证券经纪人的代理权限
    • B、证券经纪人的代理期间
    • C、证券经纪人从业经历
    • D、证券经纪人的执业地域范围

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有（　　）。Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅱ项，证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

  • 第20题：

    单选题
    下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    B

    证券经纪人应当具有证券从业资格

    C

    证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督

    D

    证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书


    正确答案： C,D
    解析：
    AB两项，《证券公司监督管理条例》第三十八条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。C项，第三十八条第二款规定，证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。可见，证券经纪人应当接受证券公司的监督。D项，第三十八条第三款规定，证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第22题：

    多选题
    证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）
    A

    经纪人可以代理进行客户招揽

    B

    经纪人可以代理进行客户服务

    C

    证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同

    D

    证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司与证券经纪人签订委托合同，委托合同应当载明下列事项（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券经纪人的代理权限Ⅱ．证券经纪人的代理期间Ⅲ．证券经纪人服务的证券营业部Ⅳ．证券经纪人的执业地域范围
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项：①证券公司的名称和证券经纪人的姓名；②证券经纪人的代理权限；③证券经纪人的代理期间；④证券经纪人服务的证券营业部；⑤证券经纪人的执业地域范围；⑥证券经纪人的基本行为规范；⑦证券经纪人的报酬计算与支付方式；⑧双方权利义务；⑨违约责任。

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