单选题在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括( )。A 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》B 《私募投资基金募集行为管理办法》C 《证券投资基金法》D 《私募投资基金管理人内部控制指引》

题目
单选题
在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括(  )。
A

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

B

《私募投资基金募集行为管理办法》

C

《证券投资基金法》

D

《私募投资基金管理人内部控制指引》


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  • 第1题:

    (2016年)基金监管活动的自律规则不包括( )。

    A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
    B.《基金经理注册登记规则》
    C.《证券投资基金管理公司管理办法》
    D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

    答案:C
    解析:
    自律规则主要有:《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《基金从业人员执业行为自律准则》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。《证券投资基金管理公司管理办法》属于基金监管部门规章和规范性文件。

  • 第2题:

    为规范股权投资基金服务业务,保护基金投资者权益,基金业协会于20l7年3月1日出台了( ),原《基金业务外包服务指引(试行)》同时废止。

    A.私募投资基金服务业务管理办法(试行)》
    B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
    C.《证券投资基金运作管理办法》
    D.《基金从收人员执业行为自律准则》

    答案:A
    解析:
    为规范股权投资基金服务业务,保护基金投资者权益,基金业协会于20l7
    年3月1日出台了《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》(以下简称《服务办法》),原《基金业务外包服务指引(试行)》同时废止。

  • 第3题:

    (2016年)下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是()。

    A.《私募投资基金募集行为管理办法》
    B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
    C.《私募投资基金信息披露管理办法》
    D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

    答案:D
    解析:
    ABC三项均为中国证券投资基金业协会公布的协会自律规则。

  • 第4题:

    (2017年)中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案,应依照( )。
    Ⅰ、《证券投资基金法》
    Ⅱ、《私募投资基金监督管理暂行办法》
    Ⅲ、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
    Ⅳ、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案:B
    解析:
    以上都正确。

  • 第5题:

    2014年1月17日,基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权,发布( ),明确基金业协会办理私募基金管理人登记和私募基金备案,成为股权基金业务主要的行业自律组织?

    A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
    B.私募投资基金监督管理暂行办法》
    C.《证券投资基金运作管理办法》
    D.《基金管理条例》

    答案:A
    解析:
    2014年1月17日,基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权,发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确基金业协会办理私募基金管理人登记和私募基金备案,成为股权基金业务主要的行业自律组织

  • 第6题:

    ()将非公开募集证券投资基金纳入调整范围,要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续,办理私募基金备注。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券投资基金管理暂行办法》
    • C、《证券投资基金运作管理办法》
    • D、《私募投资基金监督管理暂行办法》

    正确答案:A

  • 第7题:

    在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定,中国基金业协会视情节轻重对()采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.私募基金募集机构 Ⅲ.私募基金托管人 Ⅳ.私募基金注册登记机构

    • A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅲ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ

    正确答案:D

  • 第8题:

    单选题
    私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。
    A

    证券投资基金登记备案管理系统

    B

    私募基金登记备案系统

    C

    私募股权投资基金管理系统

    D

    公募基金登记备案系统


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    单选题
    下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是(  )。[2016年10月真题]
    A

    《私募投资基金募集行为管理办法》

    B

    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

    C

    《私募投资基金信息披露管理办法》

    D

    《私募投资基金监督管理暂行办法》


    正确答案: B
    解析:
    2014年8月21日,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,对私募基金的管理进行了规范。ABC三项均为中国证券投资基金业协会公布的协会自律规则。

  • 第10题:

    单选题
    我国的私募股权基金自律规则有(   )。Ⅰ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅱ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    基金监管活动的自律规则不包括()。
    A

    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

    B

    《基金经理注册登记规则》

    C

    《证券投资基金管理公司管理办法》

    D

    《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》


    正确答案: B
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    制定《私募投资基金信息披露管理办法》的根据是()。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 Ⅳ.《合同法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()

    A.《证券投资基金法》
    B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
    C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
    D.《私募投资基金募集行为管理办法》

    答案:A
    解析:
    股权投资基金行业的自律规则包括《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金募集行为管理办法》

  • 第14题:

    在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括( )

    A.《证券投资基金法》
    B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
    C.《私募投资基金管理人登i己和基金备案办法(试行)》
    D.《私募投资基金募集行为管理办法》

    答案:A
    解析:
    2014年9月,基金业协会发布《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》《中国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)》《中国证券投资基金业协会投诉处理办法(试行)》《中国证券投资基金业协会投资皇金纠纷调解规则(试行)》四顶曰律规则°

  • 第15题:

    以下属于中国证券投资基金业协会制定的自律性规范文件的有( )。
    Ⅰ《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
    Ⅱ《私募投资基金信息披露管理办法》
    Ⅲ《私募投资基金募集行为管理办法》
    Ⅳ《中华人民共和国证券投资基金法》

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:D
    解析:
    Ⅳ项属于国家法律,不是自律性规范文件。

  • 第16题:

    关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是( )。

    A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
    B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
    C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
    D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    答案:D
    解析:
    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

  • 第17题:

    制定《私募投资基金信息披露管理办法》的根据是()。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 Ⅳ.《合同法》

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题:

    关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是()。

    • A、私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
    • B、私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
    • C、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
    • D、私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员

    正确答案:A

  • 第19题:

    私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。

    • A、证券投资基金登记备案管理系统
    • B、私募基金登记备案系统
    • C、私募股权投资基金管理系统
    • D、公募基金登记备案系统

    正确答案:B

  • 第20题:

    单选题
    在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括(  )。
    A

    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

    B

    《私募投资基金募集行为管理办法》

    C

    《证券投资基金法》

    D

    《私募投资基金管理人内部控制指引》


    正确答案: C
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定,中国基金业协会视情节轻重对()采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.私募基金募集机构 Ⅲ.私募基金托管人 Ⅳ.私募基金注册登记机构
    A

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅲ

    C

    Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    ()将非公开募集证券投资基金纳入调整范围,要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续,办理私募基金备注。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《证券投资基金管理暂行办法》

    C

    《证券投资基金运作管理办法》

    D

    《私募投资基金监督管理暂行办法》


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是()。
    A

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    B

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

    C

    私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

    D

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    单选题
    我国私募股权投资基金行业自律规则包括(  )。[2017年3月真题]Ⅰ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅱ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ.《私募投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ.《私募投资基金募集行为管理办法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D


    正确答案: B
    解析:
    我国私募股权投资基金行业自律规则包括:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金管理人内部控制指引》《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》《私募投资基金募集行为管理办法》等。