单选题出具法律意见书时，通常律师应核查申请机构是否根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，具体包括（ ）。Ⅰ．运营风险控制制度Ⅱ．信息披露制度Ⅲ．利益冲突的投资交易制度Ⅳ．合格投资者风险揭示制度A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题
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第1题：
申请私募基金管理人登记的机构，必须纳入《私募基金管理人登记法律意见书》的有（ ）。
Ⅰ．是否被列入失信被执行人名单
Ⅱ．是否与其他机构签署基金外包服务协议
Ⅲ．高管人员是否收到行业协会的纪律处分
Ⅳ．高管人员是否具备基金从业资格A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，通常律师应核查的重点内容见教材表10—1。
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第2题：
申请私募基金管理人登记的机构，必须纳入《私募基金管理人登记法律意见书》的有（）。
Ⅰ.是否被列入失信被执行人名单
Ⅱ.是否与其他机构签署基金外包服务协议
Ⅲ.高管人员是否收到行业协会的纪律处分
Ⅳ.高管人员是否具备基金从业资格
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ答案：C解析： -
第3题：
某公司拟申请首次公开发行股票并上市，其股东中存在私募投资基金，则本次发行的相关中介机构应在以下（ ）文件中说明对私募投资基金备案情况的核查结论。
Ⅰ．《发行保荐书》
Ⅱ．《发行保荐工作报告》
Ⅲ．《法律意见书》
Ⅳ．《律师工作报告》
Ⅴ．《审计报告》A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：E解析：根据《发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答》的规定，企业首次公开发行前私募投资基金投资入股或受让股权，中介机构应对发行人股东中或事先确定的投资者中是否有私募投资基金、是否按规定履行备案程序进行核查，并分别在《发行保荐书》、《发行保荐工作报告》、《法律意见书》、《律师工作报告》中对核查对象、核查方式、核查结果进行说明。 -
第4题：
私募投资基金管理人及私募投资基金在审查期间未完成登记和备案的，（）需出具完成登记或备案的承诺函，并明确具体（拟）登记或备案申请的日期。
- A、私募投资基金管理人
- B、私募投资基金
- C、挂牌公司
- D、股票认购对象
正确答案:A -
第5题：
中国基金业协会要求私募基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于（）。 Ⅰ．保护私募基金管理人的利益 Ⅱ．保护投资者利益 Ⅲ．规范私募基金行业守法合规经营 Ⅳ．防止登记申请机构的道德风险外溢
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B -
第6题：
单选题法律意见书中，律师应重点核查的事项之一为申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的（ ）。Ⅰ.从业人员Ⅱ.营业场所Ⅲ.营业时间Ⅳ.资本金AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第7题：
单选题以下不属于《私募基金管理人登记法律意见书》的内容是（）。A申请机构是否与投资机构存在业务冲突
B申请机构即将发行的股权投资基金托管人的基本情况
C申请机构是否在中国依法设立并存续
D申请机构股东的股权结构情况
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第8题：
单选题拟申请登记私募基金管理人，协会不予办理登记的情形包括（）。Ⅰ.申请机构兼营与私募基金业务相冲突的业务Ⅱ.申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为Ⅲ.申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ.申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： B解析： -
第9题：
单选题律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．是否已制定风险管理和内部控制制度Ⅱ．是否与其他机构签署了基金外包服务协议Ⅲ．是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚Ⅳ．最近三年涉诉或仲裁的情况AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析：
法律意见书中律师应重点核查的内容除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项之外还包括以下内容：①是否依法在中国境内设立并有效存续；②申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定；③是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条专业化经营原则；④是否有直接或间接控股或参股的境外股东；⑤是否具有实际控制人；⑥是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）；⑦是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件；⑧申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合基金业协会的要求；⑨向基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整；⑩经办律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。 -
第10题：
单选题律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（）。 Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度 Ⅱ.是否与其他机构签署了基金外包服务协议 Ⅲ.是否收到刑事处罚、金融监管部门行政处罚 Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的相关规定，在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中，中国基金业协会可以采取（）等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 Ⅰ．约谈在职人员 Ⅱ．约谈高管人员 Ⅲ．现场检查 Ⅳ．向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的相关规定，在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中，中国基金业协会可以采取约谈高管人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 -
第12题：
单选题就股票投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书，律师出具的以下结论可以导致基金管理人申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝（）。A申请机构股权结构清晰，无直接或间接控股或参股境外
B申请机构签署了基金外包服务协议，主要涉及估值核算业务外包
C申请机构高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具有基金从业人员资格，到副总经理不具备基金从业人员资格
D已根据其拟申请的私募股权投资基金业务建立部分与之相关的制度，但目前缺乏信息披露制度和信息隔离制度
正确答案： B解析： -
第13题：
出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，以下属于律师应核查的重点内容有（ ）。
Ⅰ.是否依法在中国境内设立并有效存续
Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定
Ⅲ.申请机构是否有直接或间接控股或参股的境内股东
Ⅳ.申请机构是否具有实际控制人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ答案：C解析：Ⅲ项应为核查申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东。 -
第14题：
律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（??）。A.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务
B.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格
C.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源
D.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范答案：D解析：D项不属于律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时进行的尽职调查事项。 -
第15题：
私募投资基金管理人及私募投资基金在审查期间未完成登记和备案的，私募投资基金管理人需出具完成登记或备案的承诺函，并明确（）。
- A、具体（拟）登记或备案申请的形式
- B、具体（拟）登记或备案申请的日期
- C、具体（拟）登记或备案申请的形式和日期
- D、具体（拟）登记或备案申请的编号
正确答案:B -
第16题：
以下不属于《私募基金管理人登记法律意见书》的内容是（）。
- A、申请机构是否与投资机构存在业务冲突
- B、申请机构即将发行的股权投资基金托管人的基本情况
- C、申请机构是否在中国依法设立并存续
- D、申请机构股东的股权结构情况
正确答案:B -
第17题：
根据基金业协会给出的指引文件的规定，出具法律意见书，下列（）不属于律师审核的内容。
- A、申请机构的存续期间
- B、申请机构的主营业务
- C、申请机构的高层名单
- D、申请机构的股权结构
正确答案:C -
第18题：
单选题关于股权投资基金登记备案，说法正确的是（ ）。A境外设立注册的私募基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续
B无基金管理经验的私募基金管理机构不得申请基金管理人登记
C私募基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事私募基金管理业务活动
D从某大型基金管理公司辞职的高管，可以申请登记为私募基金管理人
正确答案： D解析： -
第19题：
单选题新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。 Ⅰ．运营风险控制制度 Ⅱ．信息披露制度 Ⅲ．防范利益冲突的投资交易制度 Ⅳ．合格投资者风险揭示制度AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第20题：
单选题关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求，下列说法错误的是（ ）。A法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由
B律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见
C律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
D法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致
正确答案： A解析：
法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。法律意见书所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当作出特别说明。律师事务所及其经办律师在法律意见书中不得瞒报信息，应当确保法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 -
第21题：
单选题出具法律意见书时，律师事务所和经办律师进行尽职调查工作时核查的重点内容包括（）。Ⅰ.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况Ⅱ.申请机构向基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整Ⅲ.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合基金业协会的要求Ⅳ.申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议，并说明外包服务协议情况是否存在潜在风险AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第22题：
单选题出具法律意见书时，通常律师应核查申请机构是否根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，具体包括（ ）。Ⅰ．运营风险控制制度Ⅱ．信息披露制度Ⅲ．利益冲突的投资交易制度Ⅳ．合格投资者风险揭示制度AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，通常律师应核查的重点内容包括：申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括运营风险控制制度，信息披露制度，机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者内部审核流程及相关制度，私募基金宣传推介、募集相关规范制度等。 -
第23题：
单选题法律意见书应当对申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有（）、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样，以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样发表法律意见。Ⅰ.“基金管理”Ⅱ.“投资管理”Ⅲ.“资产管理”Ⅳ.“股权投资”AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第24题：
单选题申请股权投资基金管理人登记的机构，（ ）可不纳入《私募基金管理人登记法律意见书》。A是否存在境外股东
B从业人员是否全部具备基金从业资格
C私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样
D是否存在分支机构
正确答案： B解析：