新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（ ）。Ⅰ．防范利益冲突的投资交易制度Ⅱ．合格投资者风险揭示制度Ⅲ．运营风险控制制度Ⅳ．信息披露制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（ ）。
Ⅰ．防范利益冲突的投资交易制度
Ⅱ．合格投资者风险揭示制度
Ⅲ．运营风险控制制度
Ⅳ．信息披露制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基 金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。A、证券投资基金登记备案管理系统B、私募基金登记备案系统C、私募股权投资基金管理系统D、公募基金登记备案系统

2.关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是( )A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

3.关于私募基金管理人，以下表述错误的是()。A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记

4.关于私募基金管理人，以下表述错误的是( )。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记

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  • 第1题：

    关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。

    A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息
    B.私募基金W理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
    C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
    D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

    答案：B
    解析：
    私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，并不构成对私募基金管理人持续合规情况的认同。

  • 第2题：

    关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。


    A私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息

    B私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

    C申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

    D中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

    答案：B
    解析：

  • 第3题：

    拟申请登记私募基金管理人存在（ ）情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。
    Ⅰ、申请机构在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介，向不合格投资者募集行为
    Ⅱ、申请机构兼营民间借贷业务
    Ⅲ、申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录
    Ⅳ、申请机构存在虚假填报，恶意欺诈行为

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求，以下说法错误的是（ ）

    A.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金属性冲突，中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的管理不予登记
    B.基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业，自然人不能登记为基金管理人
    C.其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配
    D.同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务

    答案：D
    解析：
    专业化经营要求，同一基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。

  • 第5题：

    私募投资基金管理人及私募投资基金在审查期间未完成登记和备案的，（）需出具完成登记或备案的承诺函，并明确具体（拟）登记或备案申请的日期。

    • A、私募投资基金管理人
    • B、私募投资基金
    • C、挂牌公司
    • D、股票认购对象

    正确答案:A

  • 第6题：

    私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。

    • A、证券投资基金登记备案管理系统
    • B、私募基金登记备案系统
    • C、私募股权投资基金管理系统
    • D、公募基金登记备案系统

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    以下不属于《私募基金管理人登记法律意见书》的内容是（）。
    A

    申请机构是否与投资机构存在业务冲突

    B

    申请机构即将发行的股权投资基金托管人的基本情况

    C

    申请机构是否在中国依法设立并存续

    D

    申请机构股东的股权结构情况


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（ ）。
    A

    私募基金管理人向中国证券投资基金业协会履行基金管理人登记手续后自动成为中国证券投资基金业协会会员

    B

    私募基金管理人登记申请材料不完善或不符合规定，应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正

    C

    私募基金管理人申请登记期间登记人发生重大变化的私募基金管理人不需要告知中国证券投资基金业协会

    D

    私募基金管理人登记不需要提供管理基金的基本信息


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。
    A

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    B

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

    C

    私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

    D

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    出具法律意见书时，通常律师应核查申请机构是否根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，具体包括（　　）。Ⅰ．运营风险控制制度Ⅱ．信息披露制度Ⅲ．利益冲突的投资交易制度Ⅳ．合格投资者风险揭示制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，通常律师应核查的重点内容包括：申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括运营风险控制制度，信息披露制度，机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者内部审核流程及相关制度，私募基金宣传推介、募集相关规范制度等。

  • 第11题：

    单选题
    法律意见书应当对申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有（）、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样，以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样发表法律意见。Ⅰ.“基金管理”Ⅱ.“投资管理”Ⅲ.“资产管理”Ⅳ.“股权投资”
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    申请股权投资基金管理人登记的机构，（  ）可不纳入《私募基金管理人登记法律意见书》。
    A

    是否存在境外股东

    B

    从业人员是否全部具备基金从业资格

    C

    私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样

    D

    是否存在分支机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。

    A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准
    B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
    C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
    D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记

    答案：C
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续。私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。从事公募基金管理业务的，应当报中国证监会审核。

  • 第14题：

    基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求，以下说法错误的是（ ）

    A.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金属性冲突，中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的机构不予登记
    B.基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业，自然人不能登记为基金管理人
    C.其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配
    D.同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务

    答案：D
    解析：
    专业化经营要求，同一基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。页码：20

  • 第15题：

    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
    B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
    C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
    D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

  • 第16题：

    私募投资基金管理人及私募投资基金在审查期间未完成登记和备案的，私募投资基金管理人需出具完成登记或备案的承诺函，并明确（）。

    • A、具体（拟）登记或备案申请的形式
    • B、具体（拟）登记或备案申请的日期
    • C、具体（拟）登记或备案申请的形式和日期
    • D、具体（拟）登记或备案申请的编号

    正确答案:B

  • 第17题：

    以下不属于《私募基金管理人登记法律意见书》的内容是（）。

    • A、申请机构是否与投资机构存在业务冲突
    • B、申请机构即将发行的股权投资基金托管人的基本情况
    • C、申请机构是否在中国依法设立并存续
    • D、申请机构股东的股权结构情况

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    关于股权投资基金登记备案，说法正确的是（  ）。
    A

    境外设立注册的私募基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续

    B

    无基金管理经验的私募基金管理机构不得申请基金管理人登记

    C

    私募基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事私募基金管理业务活动

    D

    从某大型基金管理公司辞职的高管，可以申请登记为私募基金管理人


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。 Ⅰ．运营风险控制制度 Ⅱ．信息披露制度 Ⅲ．防范利益冲突的投资交易制度 Ⅳ．合格投资者风险揭示制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，关于被注销登记的私募基金管理人，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.可按要求重新申请私募基金管理人登记 Ⅱ.对符合要求的申请机构，中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续 Ⅲ.不可以重新申请私募基金管理人登记 Ⅳ.对不符合要求的申请机构，中国基金业协会也可以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续
    A

    Ⅰ.Ⅱ

    B

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（　　）。
    A

    从事私募股权投资的基金管理人员可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记

    B

    私募基金管理人始终不能从事公募基金管理业务

    C

    私募基金管理人办结登记手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息

    D

    以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记


    正确答案： A
    解析：
    A项，我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。B项，私募基金管理人可以从事公募基金管理业务；专门从事非公开募集基金管理业务的资产管理机构，向中国证监会申请开展公开募集资金管理业务，经中国证监会依法核准，即取得担任公开募集基金的基金管理人业务资格。D项，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动。

  • 第22题：

    单选题
    被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请（）。对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。
    A

    证券基金管理人登记

    B

    私募基金管理人登记

    C

    基金管理人注册登记

    D

    基金管理人注销登记


    正确答案： C
    解析： 被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。

  • 第23题：

    单选题
    对基金管理人未按时提交经审计年度财务报告的处罚的说法中，错误的是（）。
    A

    中国证券投资基金业协会将暂停受理其私募基金产品备案申请

    B

    在私募基金完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单

    C

    中国证券投资基金业协会通过私募基金管理人公示平台对外公示

    D

    新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将暂缓登记


    正确答案： A
    解析：

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