单选题已取得基金从业资格的人员，应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。A 5B 10C 15D 20

题目
单选题
已取得基金从业资格的人员，应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
A

5

B

10

C

15

D

20

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1.基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照()的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

2.从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。 （ ）

3.已取得基金从业资格的人员，应每年度完成( )学时的后续培训方可维持其基金从业资格。A.10B.12C.15D.18

4.从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。 （ ）

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  • 第1题：

    基金销售人员在()后才能开展基金销售。

    A、取得证券从业资格

    B、取得基金从业资格

    C、通过基金从业考试

    D、取得期货从业资格


    参考答案：B

  • 第2题：

    已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照相关规定的要求，每年度完成()学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

    A、10

    B、15

    C、20

    D、30


    答案：B
    解析：根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定，已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

  • 第3题：

    负责基金销售业务的管理人员应取得（ ）。

    A.证券从业资格
    B.期货从业资格
    C.基金从业资格
    D.以上全部

    答案：C
    解析：
    《证券投资基金管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中明确规定，负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第4题：

    负责基金销售的管理人员应取得（ ）。

    A、基金投资管理资格
    B、基金销售业务资格
    C、基金从业资格
    D、基金销售管理资格

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第5题：

    己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（ ）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案：C
    解析：
    己取得基金从业资格的人员.应每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

  • 第6题：

    以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ）。
    A、所有人员均无需取得基金从业资格
    B、所有人员均需要取得基金从业资格
    C、取得基金从业资格的人员无法定人数
    D、取得基金从业资格的人数需达到法定人数


    答案：D
    解析：
    设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（1）有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数。（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第7题：

    未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得（）。

    • A、会计从业资格
    • B、基金从业资格
    • C、银行从业资格
    • D、不必取得任何资格

    正确答案:B

  • 第8题：

    负责基金销售业务的管理人员应取得（）。

    • A、证券从业资格
    • B、期货从业资格
    • C、基金从业资格
    • D、以上全部

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（  ）。Ⅰ.取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理Ⅳ.取得基金资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    负责基金销售的管理人员应取得（  ）。
    A

    基金投资管理资格

    B

    基金销售业务资格

    C

    基金从业资格

    D

    基金销售管理资格


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    负责基金销售业务的管理人员应取得()。
    A

    证券从业资格

    B

    期货从业资格

    C

    基金从业资格

    D

    以上全部


    正确答案： D
    解析： 《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》明确规定负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第12题：

    单选题
    已取得基金从业资格的人员，应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
    A

    10

    B

    12

    C

    15

    D

    18


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )

    Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

    Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

    Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

    Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

    A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

    B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ

    C 、Ⅰ、 Ⅱ

    D 、Ⅰ 、Ⅲ


    答案：A

  • 第14题：

    基金行业自律监督的核心内容是从业人员资格管理、诚信建设和后续培训。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    基金从业人员通过基金从业资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向（ ）申请执业注册后，方可执业。

    A.基金业协会
    B.证券业协会
    C.中国证监会
    D.中国证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

  • 第16题：

    (2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。

    A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
    B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
    C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
    D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估

    答案：B
    解析：
    专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

  • 第17题：

    关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。

    关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。
    A.基金管理人的风险负责人，已通过司法资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
    B.基金管理人的财务负责人，已通过注册会计师资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
    C.基金管理人的投后管理业务负责人，最近六年从事股权投资相关业务，已参与并成功退出五个项目，可申请直接认定取得基金从业资格
    D.基金管理人的投资业务负责人，最近五年从事投资管理相关业务，管理资产年均规模达到300万元，可申请直接认定取得基金从业资格

    答案：C
    解析：
    符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的，可以申请认定基金从业资格：①最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模l000万元以上；②已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析
    师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。C项，从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基
    金从业资格。

  • 第18题：

    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）

    • A、私募基金从业资格
    • B、证券从业资格
    • C、证券投资基金从业资格
    • D、基金管理公司高级管理人员任职资格

    正确答案:A

  • 第19题：

    已取得基金从业资格的人员，应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得（）。
    A

    会计从业资格

    B

    基金从业资格

    C

    银行从业资格

    D

    不必取得任何资格


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（  ）。
    A

    某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任期为某重要业务部门负责人

    B

    某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格

    C

    某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动

    D

    某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括（）。 Ⅰ．针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排 Ⅱ．各类私募基金管理人的合规＼风控负责人不得从事投资业务 Ⅲ．修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围，但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求 Ⅳ．要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求有以下特点：一是《公告》针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排。二是各类私募基金管理人的合规＼风控负责人不得从事投资业务。三是修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式，扩大了受认可的其他专业资格考试范围，但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的附加要求。四是要求私募基金管理人的高管人员每年度完成15学时的后续执业培训。

  • 第23题：

    单选题
    基金从业人员参加后续培训应达到(  )学时
    A

    15

    B

    10

    C

    20

    D

    25


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。
    A

    所有人员均无需取得基金从业资格

    B

    所有人员均需要取得基金从业资格

    C

    取得基金从业资格的人员无法定人数

    D

    取得基金从业资格的人数需达到法定人数


    正确答案： A
    解析： 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备 下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： （1）有符合《中华人民共和国证券投资基金法》 和《中华人民共和国公司法》规定的章程。（2） 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（3）主要股东应当具有经营金融业务或者 管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会 信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年 没有违法记录。（4）取得基金从业资格的人员达 到法定人数。（5）董事、监事、高级管理人员具 备相应的任职条件。（6）有符合要求的营业场 所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设 施。（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽 核监控制度、风险控制制度。（8）法律、行政法 规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机 构规定的其他条件。

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