单选题已登记的基金管理人，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的情形包括（）。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅲ.已登记的基金管理人兼营与私募基金业务相冲突业务Ⅳ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目
单选题
已登记的基金管理人，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的情形包括（）。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅲ.已登记的基金管理人兼营与私募基金业务相冲突业务Ⅳ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

相似考题

1.已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.根据相关规定，已登记的股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告，下列组合中，哪项是股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚（ ）。 Ⅰ在完成相应整改之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请 Ⅱ中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单 Ⅲ通过私募基金管理人公示平台对外公示 Ⅳ如作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次且未完成整改，根据相关规定、中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（ ）A.列入异常机构名单 B.注销基金管理人登记 C.通过私募基金管理人平台对外公示 D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案

4.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达( )次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A、1B、2C、3D、4

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
更多“单选题已登记的基金管理人，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的情形包括（）。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅲ.已登记的基金管理人兼营与私募基金业务相冲突业务Ⅳ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ”相关问题

  • 第1题：

    《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：B
    解析：
    《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达两次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

  • 第2题：

    基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）次的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

    A.2
    B.3
    C.4
    D.5

    答案：A
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示，一旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态：①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第3题：

    基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形不包括（ ）。

    A.基金管理人成立满1年但未提交经审计的年度财务报告的
    B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
    C.因违反相关规定被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

    答案：A
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第4题：

    当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务,在未完成整改前将面临（ ）的自律管理措施。

    A.纪律处分
    B.暂停受理私募基金产品备案申请
    C.取消管理人员登记资格
    D.列入异常机构公示

    答案：B
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请： （1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的； （2）已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的； （3）已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第5题：

    自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务一次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会对该基金管理人采取下述哪个措施（）。

    • A、通过私募基金管理人平台对外公示
    • B、注销基金管理人登记
    • C、暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案
    • D、列入异常机构名单

    正确答案:C

  • 第6题：

    中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（）。 Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的 Ⅱ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅲ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统，严重违法企业公示名单的

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    新申请基金管理人登记的机构存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将不予登记（  ）。
    A

    申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施

    B

    基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

    C

    已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

    D

    已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    新申请私募基金管理人登记的机构存在（）情况之一的，中国证券投资基金业协会将不予登记。 Ⅰ.新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示严重违反企业公示名单的； Ⅱ.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 Ⅲ.成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的 Ⅳ.已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形包括（）。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务1次的Ⅳ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（）。 Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的 Ⅱ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅲ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统，严重违法企业公示名单的
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的，以下表述正确的是（  ）
    A

    在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案

    B

    一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常机构公示状态

    C

    在完成相应整改要求前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行

    D

    中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    对基金管理人未按时提交经审计年度财务报告的处罚的说法中，错误的是（）。
    A

    中国证券投资基金业协会将暂停受理其私募基金产品备案申请

    B

    在私募基金完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单

    C

    中国证券投资基金业协会通过私募基金管理人公示平台对外公示

    D

    新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将暂缓登记


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)下列行为中，基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是（ ）。

    A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
    B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    C.基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的
    D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

    答案：C
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单并对外公示：（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送、更新义务累计2次的。（2）已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示务单的。（3）已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第14题：

    中国证券投资基金业协会将暂停受理的私募基金产品备案申请的情况不包括（ ）。

    A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的
    B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    C.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
    D.已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更

    答案：D
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第15题：

    下列情况在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的是（ ）

    A.基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务
    B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
    C.已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告
    D.已登记的基金管理人有民间融资情况

    答案：B
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。知识点：
    登记与备案的方式和内容

  • 第16题：

    《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定中包括（）。 Ⅰ.被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请 Ⅱ.中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示 Ⅲ.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态 Ⅳ.新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国基金业协会将不予登记

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第17题：

    新申请私募基金管理人登记的机构存在（）情况之一的，中国证券投资基金业协会将不予登记。 Ⅰ.新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示严重违反企业公示名单的； Ⅱ.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 Ⅲ.成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的 Ⅳ.已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务一次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会对该基金管理人采取下述哪个措施（）。
    A

    通过私募基金管理人平台对外公示

    B

    注销基金管理人登记

    C

    暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案

    D

    列入异常机构名单


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务，在未完成整改前将面临（  ）的自律管理措施。
    A

    纪律处分

    B

    暂停受理私募基金产品备案申请

    C

    取消管理人员登记资格

    D

    列入异常机构公示


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请（）。I申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为II基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的III已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的IV已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
    A

    II III

    B

    I II III

    C

    II III IV

    D

    I II III IV


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    已登记的基金管理人存在下列（  ）情况的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅱ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的Ⅲ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅳ.已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    已登记的基金管理人存在如下（）情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定中包括（）。 Ⅰ.被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请 Ⅱ.中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示 Ⅲ.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态 Ⅳ.新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国基金业协会将不予登记
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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