单选题律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括（　　）。Ⅰ．审阅书面材料Ⅱ．会计师事务所询证Ⅲ．人员访谈Ⅳ．实地核查A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括（　　）。Ⅰ．审阅书面材料Ⅱ．会计师事务所询证Ⅲ．人员访谈Ⅳ．实地核查
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.根据破产法,下列可以担任破产管理人的有()。A、由有关部门、机构的人员组成的清算组B、会计师事务所C、律师事务所D、会计师事务所或律师事务所中具备相关专业知识并取得执业资格的人员

2.尽职调查方法包括( )。Ⅰ.参考外部信息Ⅱ.相关人员访谈Ⅲ.企业实地调查Ⅳ.审阅文件资料A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.律师刑事责任的主体( )A只能是律师B不仅包括律师，还包括律师事务所C只能是律师事务所D应为律师事务所主任、副主任

4.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C．3名以上经办律师D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

更多“律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括（　　）。Ⅰ．审阅书面材料Ⅱ．会计师事务所询证Ⅲ．人员访谈Ⅳ．实地核查”相关问题

  • 第1题：

    下列关于律师事务所为基金管理人背书出具法律意见书的要求，说法错误的是（ ）。

    A.法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述
    B.法律意见书无需加入律师事务所及其经办律师的承诺信息
    C.经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
    D.就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见

    答案：B
    解析：
    凡在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师，均可受騁按照《基金管理人登记法律意见书指引》的要求出具法律意见书。法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息。故选项B说法错误。

  • 第2题：

    出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，以下属于律师应核查的重点内容有（ ）。
    Ⅰ.是否依法在中国境内设立并有效存续
    Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定
    Ⅲ.申请机构是否有直接或间接控股或参股的境内股东
    Ⅳ.申请机构是否具有实际控制人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅲ项应为核查申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东。

  • 第3题：

    律师事务所及其经办律师对基金管理人可采取的尽职调查查验方式有（ ）。
    Ⅰ外部访谈；
    Ⅱ.实地核查；
    Ⅲ.向行政司法机关询证；
    Ⅳ.审阅书面材料；
    Ⅴ.互联网及数据库搜索

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括但不限于审阅书面材料、实地核查、人员访谈、互联网及数据库搜索、外部访谈及向行政司法机关、具有公共事务职能的组织、会计师事务所询证等。

  • 第4题：

    对评估资料核查验证表述正确的有（　）。

    A.核查验证的方式通常包括观察、询问、书面审查、实地调查、查询、函证、复核等
    B.各类资产的权属证明核查验证方法基本相同
    C.财务会计信息通常由委托人、产权持有人及相关当事人提供，对此类资料，主要采用询问、书面审查、实地调查、查询、函证、复核等方式进行核查验证
    D.对于通过公开市场获取的询价资料、交易案例等资料，可以通过实地调查、查询、多渠道复核等方式进行核查验证
    E.对于政府部门发布的文件，核查检验的重点通常是其时效性；对于企业提供的盈利预测资料，核查验证的重点应是其可实现性

    答案：A,C,D,E
    解析：
    资产类别不同，权属证明不同，核查验证适用的方法也不同。例如：投资性股权、债权的权属证明，如公司章程、合作协议、工商营业执照、股票、债券、借款合同等，可以通过书面审查、查询工商挡案、查询股东登记名册等方式进行核查验证；对于专利技术资产的产权证明文件，如技术购买合同、技术开发协议、专利证书、专利申请文件等，可通过书面审查以及通过国家知识产权局网站查询核实专利的产权状态等信息进行核査验证；对于银行存款，可以通过复核银行对账单、向银行函询等方式进行核査验证。

  • 第5题：

    目前，我国律师事务所的组织形式主要包括（）

    • A、全民所有制律师事务所
    • B、国家开办的律师事务所
    • C、合作制律师事务所
    • D、合伙律师事务所
    • E、集体所有制律师事务所

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    以下属于征信机构的（）。

    • A、信用调查公司
    • B、信用登记公司
    • C、会计师事务所
    • D、律师事务所

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    律师进行尽职调查，可以采取的方法包括（）

    • A、要求目标公司根据律师提交的调查提纲提交所涉及的所有资料
    • B、向有关登记机关或政府职能部门核查验证公司提供的材料
    • C、对公司进行实地考察
    • D、对于尽职调查搜集的有关材料应妥善保存，及时归档
    • E、对公司的通讯网络进行监听

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    根据我国《律师法》的规定，目前我国律师事务所包括以下哪几种组织形式?( )
    A

    普通合伙律师事务所

    B

    个人律师事务所

    C

    特殊的普通合伙律师事务所

    D

    合作律师事务所

    E

    国资律师事务所


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    现阶段我国律师事务所包括（）
    A

    联营律师事务所

    B

    国资律师事务所

    C

    合作律师事务所

    D

    合伙律师事务所

    E

    个人律师事务所


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    尽职调查方法包括（）。 Ⅰ.参考外部信息 Ⅱ.相关人员访谈 Ⅲ.企业实地调查 Ⅳ.审阅文件资料
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    目前，我国律师事务所的组织形式主要包括（）
    A

    全民所有制律师事务所

    B

    国家开办的律师事务所

    C

    合作制律师事务所

    D

    合伙律师事务所

    E

    集体所有制律师事务所


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银行业金融机构和金融资产管理公司资产处置前期调查主要由（）负责实施。
    A

    内部人员

    B

    会计师事务所

    C

    独立调查机构

    D

    律师事务所


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于法律意见书，下列说法错误的是（ ）

    A.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确
    B.律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿
    C.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
    D.应当恪尽职守、勤勉尽责地仅对基金管理人相关情况进行尽职调查

    答案：D
    解析：
    应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查

  • 第14题：

    尽职调查方法包括（ ）。
    Ⅰ.参考外部信息
    Ⅱ.相关人员访谈
    Ⅲ.企业实地调查
    Ⅳ.审阅文件资料

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    尽职调查方法:审阅文件资料、参考外部信息、相关人员访谈、企业实地调查、小组内部沟通。

  • 第15题：

    发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律师或律师事务所的，( )对更换后的律师或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。

    A:发行人
    B:保荐机构
    C:会计师或会计师事务所
    D:中国证监会派出机构

    答案：B
    解析：
    发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更中介机构的，更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。保荐机构（主承销商）对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。

  • 第16题：

    （ ）等证券服务机构及人员，必须严格履行法定职责，遵照本行业的业务标准和执业规范，对发行人的相关业务资料进行核查验证，确保所出具的相关专业文件真实、准确、完整、及时。
    Ⅰ．会计师事务所
    Ⅱ．律师事务所
    Ⅲ．资产评估机构
    Ⅳ．税务评估机构

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及人员，必须严格履行法定职责，遵照本行业的业务标准和执业规范，对发行人的相关业务资料进行核查验证，确保所出具的相关专业文件真实、准确、完整、及时。

  • 第17题：

    根据组建方式和运行机构不同，目前我国的律师事务所主要有（）几种形式。

    • A、国办律师事务所
    • B、合伙制律师事务所
    • C、合作制律师事务所

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    社会保险经办机构对参保单位进行专项稽核，可聘请的外部单位是（）。

    • A、银行
    • B、监察机构
    • C、会计师事务所
    • D、律师事务所

    正确答案:C

  • 第19题：

    银行业金融机构和金融资产管理公司资产处置前期调查主要由（）负责实施。

    • A、内部人员
    • B、会计师事务所
    • C、独立调查机构
    • D、律师事务所

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    我国律师事务所的种类包括（ ）
    A

    国资律师事务所

    B

    合作律师事务所

    C

    合伙律师事务所

    D

    个人律师事务所

    E

    行政律师事务所


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由

    B

    律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见

    C

    律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确

    D

    法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致


    正确答案： A
    解析：
    法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。法律意见书所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当作出特别说明。律师事务所及其经办律师在法律意见书中不得瞒报信息，应当确保法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

  • 第22题：

    多选题
    根据破产法，下列可以担任破产管理人的有（）。
    A

    由有关部门、机构的人员组成的清算组

    B

    会计师事务所

    C

    律师事务所

    D

    会计师事务所或律师事务所中具备相关专业知识并取得执业资格的人员


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    律师进行尽职调查，可以采取的方法包括（）
    A

    要求目标公司根据律师提交的调查提纲提交所涉及的所有资料

    B

    向有关登记机关或政府职能部门核查验证公司提供的材料

    C

    对公司进行实地考察

    D

    对于尽职调查搜集的有关材料应妥善保存，及时归档

    E

    对公司的通讯网络进行监听


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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