多选题合作金融机构申请各类高级管理人员任职资格，拟任人应当了解拟任职职务的职责，熟悉、熟知同类型机构的（），具备与拟任职务相适应的风险管理能力。A管理框架B盈利模式C内控制度D发展战略

题目
多选题
合作金融机构申请各类高级管理人员任职资格，拟任人应当了解拟任职职务的职责，熟悉、熟知同类型机构的（），具备与拟任职务相适应的风险管理能力。
A

管理框架

B

盈利模式

C

内控制度

D

发展战略

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1.申请各类高级管理人员任职资格，拟任人应：()A.了解拟任职务的职责B.熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式C.熟知同类型机构的内控制度D.具备与拟任职务相适应的风险管理能力

2.申请高级管理人员任职资格，应当具备（ ）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A．1年B．3年C．5年D．10年

3.申请高级管理人员任职资格，应当具备( )年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A．1B．3C．5D．8

4.申请中资商业银行各类高级管理人员任职资格，拟任人应当了解拟任职务的职责，熟悉拟任职机构的管理框架、盈利模式，熟知拟任职机构的()，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。A.业务范围B.内控制度C.客户对象D.全体职员

参考答案和解析
正确答案： C,B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号），已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，_____重新核准其任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。（）

    A.无须

    B.可以

    C.应当

    D.以上都不是


    正确答案：A

  • 第2题：

    申清高级管理人员任职资格，应当具备（ ）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

    A．1

    B．3

    C．5

    D．8


    正确答案：B
    高级管理人员任职资格，应当具备3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

  • 第3题：

    申请高级管理人员任职资格，应当具备()以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

    A:1年
    B:2年
    C:3年
    D:5年

    答案：C
    解析：
    申请高级管理人员任职资格应当具备下列条件：具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历。

  • 第4题：

    农村中小金融机构拟任的高级管理人员应当了解拟任职职务的职责，熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式，熟知同类型机构的内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    拟任人在同一法人机构内调动，且新任职务的任职资格条件与其目前拥有的有效任职资格的条件相同的，其新任职机构应在拟任人正式任职前向所在地监管机构提交书面报告，具体说明拟任人目前拥有的任职资格情况，其拟任职务的名称、职责、权限，并确认其拟任职务的任职资格条件与其目前拥有的任职资格条件相同，拟任人不存在不符合任职资格条件的情形，不需要为该人员重新申请任职资格。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    申请各类高级管理人员任职资格，拟任人应（）

    • A、了解拟任职务的职责
    • B、熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式
    • C、熟知同类型机构的内控制度
    • D、具备与拟任职务相适应的风险管理能力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    申请中资商业银行各类高级管理人员任职资格，拟任人应当了解拟任职务的职责，熟悉拟任职机构的管理框架、盈利模式，熟知拟任职机构的（），具备与拟任职务相适应的风险管理能力。

    • A、业务范围
    • B、内控制度
    • C、客户对象
    • D、全体职员

    正确答案:B

  • 第8题：

    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，申请信托公司董事、高级管理人员任职资格的拟任人未达到办法规定学历要求，但取得注册会计师、注册审计师或与拟（现）任职务相关的高级专业技术职务资格的，视同达到相应学历要求，其任职条件中相应从业年限要求应当增加（）年。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:C

  • 第9题：

    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

    • A、取得基金从业资格
    • B、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    • C、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
    • D、具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    多选题
    申请农村中小金融机构拟任董事（理事）和高级管理人员任职资格，拟任人应符合以下基本条件：（）
    A

    具有完全民事行为能力

    B

    具有良好的守法合规记录

    C

    具有良好的品行、声誉

    D

    具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力

    E

    具有良好的经济、金融从业记录


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    拟任人在同一法人机构内调动，且新任职务的任职资格条件与其目前拥有的有效任职资格的条件相同的，其新任职机构应在拟任人正式任职前向所在地监管机构提交书面报告，具体说明拟任人目前拥有的任职资格情况，其拟任职务的名称、职责、权限，并确认其拟任职务的任职资格条件与其目前拥有的任职资格条件相同，拟任人不存在不符合任职资格条件的情形，不需要为该人员重新申请任职资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    申请各类高级管理人员任职资格，拟任人应（）
    A

    了解拟任职务的职责

    B

    熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式

    C

    熟知同类型机构的内控制度

    D

    具备与拟任职务相适应的风险管理能力


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格：

    A.未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的

    B.离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的

    C.原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的

    D.已连续中断任职


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    申请高级管理人员任职资格，应当具有（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
    A. 1
    B. 2
    C. 3
    D. 4


    答案：C
    解析：
    申请高级管理人员任职资格应具有3 年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历。

  • 第15题：

    申请中资商业银行董事和高级管理人员任职资格时，应熟知拟任职机构的内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    已核准任职资格的保险机构高级管理人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准其任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    已连续中断任职（）以上的金融机构高级管理人员任职前，拟任职所在地银监会派出机构应当书面通知拟任人所在金融机构重新申请任职资格。

    • A、一年
    • B、两年
    • C、三年
    • D、四年

    正确答案:A

  • 第18题：

    金融机构委派或聘任董事（理事）和高级管理人员前，应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查，并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    农村中小金融机构拟任的高级管理人员应当了解拟任职职务的职责，熟悉（）的管理框架、盈利模式、内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。

    • A、拟任机构
    • B、同类型机构
    • C、同行业机构
    • D、其他金融机构

    正确答案:B

  • 第20题：

    拟任人在同一法人机构内、同类性质平行调整职务或改任较低职务的，有下列（）情形的，拟任职所在地监管机构应书面通知拟任人及其所在合作金融机构重新申请任职资格。

    • A、未在拟任人任职前提交离任审计报告或经济责任审计报告及有关任职材料
    • B、离任审计报告或经济责任审计报告结论不实的，或显示拟任人可能存在不适合担任新职情形
    • C、原任职所在地监管机构的监管评价意见显示，该拟任人可能存在不符合任职资格条件的情形
    • D、连续中断任职1年以上
    • E、未经民主测评

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    申请中资商业银行各类高级管理人员任职资格，拟任人应当（）
    A

    了解拟任职务的职责

    B

    熟悉拟任职机构的管理框架、盈利模式

    C

    熟知拟任职机构的内控制度

    D

    具备与拟任职务相适应的风险管理能力


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    农村中小金融机构拟任的高级管理人员应当了解拟任职职务的职责，熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式，熟知同类型机构的内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    已核准任职资格的保险机构高级管理人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，需要重新核准其任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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