申请各类高级管理人员任职资格,拟任人应:()
A.了解拟任职务的职责
B.熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式
C.熟知同类型机构的内控制度
D.具备与拟任职务相适应的风险管理能力
第1题:
依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》(保监会令[2014]1号),已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务,_____重新核准其任职资格,但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。()
A.无须
B.可以
C.应当
D.以上都不是
第2题:
出现下列情形时,金融机构应当在三日内向监管机构书面报告( )。
A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后,相关拟任人未实际到任履行相应职责的
B.董事(理事)和高级管理人员辞职的
C.金融机构解聘董事(理事)和高级管理人员的
D.在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事(理事)或高级管理人员职务的
E.金融机构对其董事(理事)和高级管理人员给予处分的
第3题:
金融机构委派或聘任董事(理事)和高级管理人员前,应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查,并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。
此题为判断题(对,错)。
第4题:
以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格:
A.未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的
B.离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的
C.原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示,该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的
D.已连续中断任职
第5题:
申请农村中小金融机构拟任董事(理事)和高级管理人员任职资格,拟任人应符合以下基本条件:
A.具有完全民事行为能力
B.具有良好的守法合规记录
C.具有良好的品行、声誉
D.具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力
E.具有良好的经济、金融从业记录