单选题如果是小型、单项检查，一般不需要向被检查单位发出《检查前问卷》，如果确定发出，一般要在进驻现场前（）天发至被查单位，明确报送要求，明确负责回收的责任人，并安排人员对问卷的完整性和真实性进行审核和分析。A 5B 3C 10D 2

题目
单选题
如果是小型、单项检查，一般不需要向被检查单位发出《检查前问卷》，如果确定发出，一般要在进驻现场前（）天发至被查单位，明确报送要求，明确负责回收的责任人，并安排人员对问卷的完整性和真实性进行审核和分析。
A

5

B

3

C

10

D

2

相似考题

1.监管部门进行银行公司治理现场检查时,应至少在检查前()天向被检查单位发出《检查前问卷》。A.5B.15C.20D.30

2.反洗钱现场检查组应向被查单位出示()和现场检查通知书,按现场检查通知书确定的时间进驻被查单位。A、中国人民银行执法证B、检查人员身份证C、检查人员工作证D、检查人员检查证

3.反洗钱现场检查组主查人负责编制现场检查进驻会谈纪要,并由()签字确认。A、检查组组长B、被查单位负责人C、检查组组长和被查单位负责人D、主查人和检查组长

4.反洗钱现场检查如需延期,应报本行(部)行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准,并于现场检查通知书确定的离场日()天前告知被查单位。A、1B、2C、3D、5

更多“如果是小型、单项检查，一般不需要向被检查单位发出《检查前问卷》，如果确定发出，一般要在进驻现场前（）天发至被查单位，明确”相关问题

  • 第1题：

    检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》，按（）确定的时间进驻被查单位。

    • A、现场检查立项审批表
    • B、现场检查立项报告
    • C、现场检查实施方案
    • D、现场检查通知书

    正确答案:D

  • 第2题：

    现场检查通知书正式文本在什么时间送达被检查机构？（）

    • A、进驻前两个工作日
    • B、进驻前五个工作日
    • C、进驻前两天
    • D、进驻前五天

    正确答案:D

  • 第3题：

    中国人民银行分支行如需延期，应于现场检查通知书确定的离场日（）天前告知被查单位。


    正确答案:3

  • 第4题：

    现场稽核通知书一般应在稽核小组进驻被稽核单位前向被稽核单位发出，对特殊项目的稽核，可不事先发送现场稽核通知书，由稽核组到达时当面递交。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，下列不属于检查前培训内容的是（）。

    • A、学习、讨论《现场检查方案》
    • B、讲解、讨论现场检查操作表格
    • C、介绍被查单位的基本情况和历次检查情况
    • D、约见被检查单位负责人谈话

    正确答案:D

  • 第6题：

    如果是小型、单项检查，一般不需要向被检查单位发出《检查前问卷》，如果确定发出，一般要在进驻现场前（）天发至被查单位，明确报送要求，明确负责回收的责任人，并安排人员对问卷的完整性和真实性进行审核和分析。

    • A、5
    • B、3
    • C、10
    • D、2

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》，按（）确定的时间进驻被查单位。
    A

    现场检查立项审批表

    B

    现场检查立项报告

    C

    现场检查实施方案

    D

    现场检查通知书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    现场检查通知书正式文本在什么时间送达被检查机构？（）
    A

    进驻前两个工作日

    B

    进驻前五个工作日

    C

    进驻前两天

    D

    进驻前五天


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    检查组应按《现场检查通知书》确定的时间离开被查单位。如需延期，应报银行（部）行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准，并于《现场检查通知书》确定的离场日（）天前告知被查单位。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对需要立即进场进行现场检查的，现场检查通知书可（）
    A

    进场时出示

    B

    进驻前两个个工作日送达被检查机构

    C

    进驻前两天送达被检查机构

    D

    进驻前五天送达被检查机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。如需延期，应报本行行长或者主管副行长批准，并于什么时间告知被查单位？（）
    A

    现场检查通知书确定的离场日10天前

    B

    现场检查通知书确定的离场日5天前

    C

    现场检查通知书确定的离场日3天前

    D

    现场检查通知书确定的离场日2天前


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    现场检查人员至少在检查前（）天向被检查单位发出《检查前问卷》。
    A

    5

    B

    7

    C

    10

    D

    15


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对需要立即进场进行现场检查的，现场检查通知书可（）

    • A、进场时出示
    • B、进驻前两个个工作日送达被检查机构
    • C、进驻前两天送达被检查机构
    • D、进驻前五天送达被检查机构

    正确答案:A

  • 第14题：

    检查组应按现场检查（）确定的时间离开被查单位。


    正确答案:通知书

  • 第15题：

    现场检查通知书正式文本在进驻前（）天送达被检查机构。


    正确答案:五

  • 第16题：

    根据《中国邮政储蓄银行接受人民银行反洗钱现场检查工作指引（试行）》的相关规定，人民银行确定被查机构以后，被查机构一般会于人民银行进场（）前收到《现场检查通知书》。

    • A、3天
    • B、5天
    • C、8天
    • D、10天

    正确答案:B

  • 第17题：

    监管部门进行银行公司治理现场检查时，应至少在检查前（）天向被检查单位发出《检查前问卷》。

    • A、5
    • B、15
    • C、20
    • D、30

    正确答案:B

  • 第18题：

    检查前培训一般应包括以下内容（）

    • A、检查立项文件，以明确现场检查的目的、内容、范围、期限、要求等
    • B、与本次检查内容相关的业务制度、操作规程及其他资料
    • C、被查银行业金融机构上一次现场检查的报告及检查记录，掌握被查单位以往存在的主要问题
    • D、与本次检查相关的法律、法规依据等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    填空题
    现场检查通知书正式文本在进驻前（）天送达被检查机构。

    正确答案： 五
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    现场检查是指检查人员进驻被查单位现场，通过（）等形式现场取证，与检查标准比对以发现问题进行的检查。
    A

    盘点

    B

    调阅

    C

    核对

    D

    观察

    E

    访谈


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    检查前培训一般应包括以下内容（）
    A

    检查立项文件，以明确现场检查的目的、内容、范围、期限、要求等

    B

    与本次检查内容相关的业务制度、操作规程及其他资料

    C

    被查银行业金融机构上一次现场检查的报告及检查记录，掌握被查单位以往存在的主要问题

    D

    与本次检查相关的法律、法规依据等


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    中国人民银行分支行如需延期，应于现场检查通知书确定的离场日（）天前告知被查单位。

    正确答案： 3
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    正确的稽核项目现场管理流程是（）
    A

    进驻现场→进点会谈→检查取证、确认签字→征求被查对象意见→发出整改建议书→责任任定→征求责任人意见→形成稽核初步意见→反馈稽核初步意见

    B

    进驻现场→进点会谈→检查取证、确认签字→征求被查对象意见→发出整改建议书→责任任定→征求责任人意见→反馈稽核初步意见

    C

    进驻现场→进点会谈→检查取证、确认签字→发出整改建议书→责任任定→征求责任人意见→形成稽核初步意见→反馈稽核初步意见

    D

    进驻现场→进点会谈→检查取证、确认签字→征求被查对象意见→发出整改建议书→责任任定形成稽核初步意见→反馈稽核初步意见


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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