多选题银行会及其派出机构对金融机构高级管理人员的准入监管，一般采取哪几种方式（）A报告制B备案制C核准制D推荐制

题目
多选题
银行会及其派出机构对金融机构高级管理人员的准入监管，一般采取哪几种方式（）
A

报告制

B

备案制

C

核准制

D

推荐制

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1.银行会及其派出对金融高级管理人员的准入监管,一般采取哪几种方式?A.报告制B.备案制C.核准制D.推荐制;

2.银行从业资格考试题:银行监管高级管理人员"准入"是指对金融机构( )任职资格进行审查核准。银行监管高级管理人员"准入"是指对金融机构( )任职资格进行审查核准。A.执行董事B.总经理C.股东D.董事及高级管理人员

3.银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于监管措施中的( )。A．市场准入B．非现场监管C．监管谈话D．信息披露监管

4.银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，这属于监管措施中的( )。A．市场准入B．非现场监管C．监管谈话D．信息披露监管

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  • 第1题：

    银监会对银行业金融机构的市场准人监管中，不包括( )准入的监管。

    A．信息

    B．机构

    C．业务

    D．高级管理人员


    参考答案：A
    解析：监管机关对金融机构的监管开始于市场准入的监管。对市场准入的监管可以通过审批新设机构(含名称、地点)、审核金融业高级管理人员任职资格、审批金融业务许可证、组织从业人员资格考试等方式实施。

  • 第2题：

    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，中国银监会及其派出机构根据履行职责的需要，可以采取的监管措施是( )。

    A.与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话
    B.与银行业金融机构董事、高级管理人员进行劝勉谈话
    C.与银行业金融机构董事、高级管理人员进行道义劝说
    D.与银行业金融机构董事、高级管理人员进行业务讲解

    答案：A
    解析：
    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，中国银监会及其派出机构根据覆行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话，要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。

  • 第3题：

    银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准属于监管措施中的()

    A:监管谈话
    B:信息披露监管
    C:市场准入
    D:非现场监管

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    以下哪项是银行监管的首要环节()

    A:机构准入
    B:市场准入
    C:高级管理人员准入
    D:运营准入

    答案：B
    解析：
    市场准入是银行监管的首要环节，把好市场准入关是保障银行机构稳健运行和金融体系安全的重要基础。

  • 第5题：

    首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。

    • A、监管谈话
    • B、出具警示函
    • C、责令更换
    • D、免职

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    银保监会及其派出机构根据消费者权益保护工作考核评价结果，对银行业金融机构采取后续监管措施。考核评价结果为四级，表明银行业金融机构必须对其消费者权益保护工作缺陷进行全面修补。监管机构应当责令其限期整改。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    （）是银行业金融机构市场准入的基础环节。

    • A、机构准入
    • B、业务准入
    • C、高级管理人员准入

    正确答案:B

  • 第8题：

    金融机构高级管理人员异地任职的，拟任职所在地银监会派出机构应当向原任职所在地银监会派出机构征求监管评价意见。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    市场准入监管不包括哪个方面的内容（）
    A

    机构准入监管

    B

    业务准入监管

    C

    高级管理人员准入监管

    D

    工作人员准入监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银监会及其派出机构在进行银行业金融机构高级管理人员的市场准入监管时，主要内容包括（）
    A

    从业经历

    B

    学历学位

    C

    考试、考察或谈话

    D

    日常监管信息


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    银保监会及其派出机构根据消费者权益保护工作考核评价结果，对银行业金融机构采取后续监管措施。考核评价结果为四级，表明银行业金融机构必须对其消费者权益保护工作缺陷进行全面修补。监管机构应当责令其限期整改。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据监管要求，银行业金融机构的市场准入包括（  ）。
    A

    高级管理人员准入

    B

    机构准入

    C

    区域准入

    D

    业务准入

    E

    行业准入


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第13题：

    银监会的市场准入监管措施包括机构准入、业务准入和高级管理人员准入监管。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，期货公司应当将该人员免职。（ ）


    答案：错
    解析：
    第五十五条期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。

  • 第15题：

    银行业金融机构市场准入监管的内容主要包括()。

    A:分支机构准入
    B:从业人员准入
    C:高级管理人员准入
    D:法人机构准入
    E:业务准入

    答案：A,C,D,E
    解析：
    银行业金融机构的市场准入主要包括三个方面：机构、业务和高级管理人员。机构准入是指批准金融机构法人或分支机构的设立和变更，业务准入是指批准金融机构的业务范围以及开办新的产品和服务；高级管理人员准入是指对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准。

  • 第16题：

    根据监管要求，银行业金融机构的市场准入包括()。


    A.机构准入

    B.行业准入

    C.高级管理人员准入

    D.区域准入

    E.业务准入

    答案：A,C,E
    解析：
    根据中国银监会的监管规则，银行机构的市场准入包括三个方面：(1)机构准入，指依据法定标准，批准银行机构法人或其分支机构的设立。(2)业务准入，指按照审慎性标准，批准银行机构业务范围和开办新业务。(3)高级管理人员准入，指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。

  • 第17题：

    银行业金融机构市场准入的监管内容不包括（）。

    • A、分支机构准入
    • B、从业人员准入
    • C、高级管理人员准入
    • D、法人机构准入

    正确答案:B

  • 第18题：

    “1104工程”包括以下银行监管应用模块（）

    • A、金融机构准入模块
    • B、高级管理人员管理模块
    • C、现场检查模块
    • D、非现场监管模块
    • E、风险预警模块

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    银行监管机构对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分为哪几种（）

    • A、审批制
    • B、备案制
    • C、核准制
    • D、指定制

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    单选题
    开发银行和政策性银行的董事和高级管理人员任职资格应得到银保监会及其派出机构的行政许可。
    A

    错

    B

    对


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    银行业金融机构市场准入监管的内容主要包括（  ）。
    A

    分支机构准入

    B

    从业人员准入

    C

    高级管理人员准入

    D

    法人机构准入

    E

    业务准入


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    国务院银行业监督管理机构对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于监管措施中的（）。
    A

    市场准入

    B

    非现场监管

    C

    监管谈话

    D

    信息披露监管


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    银行业金融机构市场准入的监管内容不包括（）。
    A

    分支机构准入

    B

    从业人员准入

    C

    高级管理人员准入

    D

    法人机构准入


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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