单选题仓储监管机构评为Ⅱ级的基本要求为净资产不低于（）万元。A 2000B 3000C 4000D 6000

题目
单选题
仓储监管机构评为Ⅱ级的基本要求为净资产不低于（）万元。
A

2000

B

3000

C

4000

D

6000

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1.证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（ ）。A、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。B、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。C、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本D、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

2.证券公司资产管理业务的合格投资者应是（ ）的单位和个人。 Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 Ⅱ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 Ⅳ．公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

3.合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者其他组织。需要具备条件包括（ ）。A.具有2年以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元 B.最近3年末净资产不低于1000万元的法人单位 C.依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构 D.接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品

4.网点及上级行内控评价为4级及以下、列入重点监控机构或被监管机构通报的,网点分级结果直接()。A、下调1级B、下调2级C、评为D级D、评为E级

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  • 第1题：

    （）级仓储监管机构应由总行进行认定。

    • A、Ⅰ
    • B、Ⅱ
    • C、Ⅲ
    • D、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第2题：

    下列选项中，属于合格投资者的是（）。

    • A、个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
    • B、个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
    • C、公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
    • D、公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

    正确答案:B,D

  • 第3题：

    下列（）不是合格投资者。

    • A、金融资产不低于300万元的个人
    • B、净资产不低于500万元的机构
    • C、最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
    • D、净资产不低于1000万元的机构

    正确答案:B

  • 第4题：

    （）级以上（含）仓储监管机构可以从事核定货值货物质押业务。

    • A、Ⅰ
    • B、Ⅱ
    • C、Ⅲ
    • D、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第5题：

    对与华夏银行合作的仓储监管机构实施（）级巡查制度。

    • A、一级
    • B、二级
    • C、三级
    • D、四级

    正确答案:B

  • 第6题：

    仓储监管机构评为Ⅱ级的基本要求为净资产不低于（）万元。

    • A、2000
    • B、3000
    • C、4000
    • D、6000

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是（）。 Ⅰ.合格投资者累计不超过200人 Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币 Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者 Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

    • A、I、Ⅲ、Ⅳ
    • B、I、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、I、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    下列（）不是合格投资者。
    A

    金融资产不低于300万元的个人

    B

    净资产不低于500万元的机构

    C

    最近三年个人年均收入不低于50万元的个人

    D

    净资产不低于1000万元的机构


    正确答案： C
    解析： 合格投资者即1、净资产不低于1000万元的机构；2、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

  • 第9题：

    判断题
    对仓储监管机构资质等级进行评价，采用定性、定量标准和评分卡打分等方法。按照仓储监管机构的经营年限、管理资质、货物监管能力等因素的不同划分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ级资质。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列选理中属于合格投资者的是（）。 Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币 Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币 Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
    A

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
    （1）个人或者金融资产合计不低于100万元人民币。
    （2）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

  • 第11题：

    多选题
    合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者其他组织。需要具备条件包括（  ）。
    A

    具有2年以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元

    B

    最近3年末净资产不低于1000万元的法人单位

    C

    依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构

    D

    接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    以下关于大宗商品国际贸易融资业务中监管人的选取，说法正确的是（）
    A

    具有仓储业务资格和资质，专业从事仓储业务并持续经营2年以上

    B

    虽为新设立法人但其主要股东或实际控制人从事仓储业务经营在2年以上

    C

    上年末净资产不低于1000万元，具备承担相应的违约赔偿责任的能力

    D

    不是融资申请人关联企业

    E

    由二级分行审核准入


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    公司法对发债企业的基本要求是股份有限公司的净资产额不低于6000万元。（）


    正确答案:错误

  • 第14题：

    对仓储监管机构资质进行评价，旨在甄别仓储监管机构的（），掌握仓储监管机构货物监管的工作流程和管理模式，限制进入和主动退出实力弱、管理不规范的仓储监管机构。

    • A、经济实力
    • B、运营水平
    • C、信用状况
    • D、货物监管能力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    监管方年度等级分类认定中，若原监管方不符合A、B、C三个监管等级中任一级别的要求，应将其明确为退出类。以下哪种情况分行应制定退出计划（）

    • A、基本无固定资产，经营的主要仓储场地和设备基本为租赁，且租赁期限不低于5年，经营年限不低于5年
    • B、派驻的仓储管理人员具备4年工作经验
    • C、净资产500万元，对外连带担保金额为净资产的2倍
    • D、发生重大责任事故、遭遇重大损失事件，无足够保险赔偿，或涉及重大诉讼，很可能承担重大赔付的

    正确答案:D

  • 第16题：

    华夏银行仓储监管机构的基本准入标准之一为仓储监管机构经营年限在（）年以上。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:A

  • 第17题：

    核定货值货物质押业务中，选择的仓储监管机构资质应为Ⅱ级及以上，花喜爱银行须要求仓储监管机构保证无论出质人是否提货、换货，其所监管质物的价值不得低于华夏银行确定的质物最低价值。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    对仓储监管机构资质等级进行评价，采用定性、定量标准和评分卡打分等方法。按照仓储监管机构的经营年限、管理资质、货物监管能力等因素的不同划分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ级资质。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是（）。 Ⅰ.合格投资者累计不超过200人 Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币 Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者 Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
    A

    I、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    I、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    华夏银行仓储监管机构的基本准入标准之一为仓储监管机构经营年限在（）年以上。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对仓储监管机构资质进行评价，旨在甄别仓储监管机构的（），掌握仓储监管机构货物监管的工作流程和管理模式，限制进入和主动退出实力弱、管理不规范的仓储监管机构。
    A

    经济实力

    B

    运营水平

    C

    信用状况

    D

    货物监管能力


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    存货动产抵质押业务中，存货监管公司须满足下列条件（）
    A

    具有从事仓储业务的资格，专业从事仓储业务五年以上。

    B

    具有从事仓储业务的资格，专业从事仓储业务三年以上。

    C

    净资产不低于500万元，资产负债率不超过50%，具备承担违约责任赔偿的能力。

    D

    仓储业务量大，行业信誉好，具有健全的货物监管、进出库制度、规范的业务操作规程以及电子化的仓储管理系统。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）级仓储监管机构应由总行进行认定。
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅱ

    C

    Ⅲ

    D

    Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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