网点及上级行内控评价为4级及以下、列入重点监控机构或被监管机构通报的,网点分级结果直接()。A、下调1级B、下调2级C、评为D级D、评为E级

题目
网点及上级行内控评价为4级及以下、列入重点监控机构或被监管机构通报的,网点分级结果直接()。

A、下调1级

B、下调2级

C、评为D级

D、评为E级

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1.银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展,重点对下列()分支机构开展评价。A.网点众多B.内控薄弱C.案件多发D.特别是年内发生重大案件或发案数量较多的

2.网点运营风险分级管理职责符合以下情形之一的,应追究相关机构和部门负责人的管理责任。A、未按本办法规定组织实施网点运营风险分级，或在分级过程中弄虚作假、随意调整分级结果的。B、未按规定履行专业条线对高风险网点管理责任，导致风险事件高发，发生重大风险事件和案件的。C、未通过主动工作发现并指出问题、隐患或提出整改建议，采取管理措施，并按规定向本级行负责人或上级行主管部门报告的。D、未发现重大风险隐患，避免潜在风险损失的

3.属于限定性指标有()。A、员工列入异常行为B、发生重大风险事件或事故案件C、网点及上级行内控评价为4级及以下、列入重点监控机构或被监管机构通报等D、智能推送事项(督办类)

4.网点运营风险分级管理应遵循以下原则:()。A、全面覆盖B、重点关注C、分类管理D、静态监控E、分工协作

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  • 第1题：

    对分级结果为E级或连续两次为D级(含以下)的网点,()应予以重点关注。

    A、网点

    B、支行

    C、二级分行

    D、各级分行


    参考答案：D

  • 第2题：

    各级机构应将网点投诉处理和管理情况纳入对下级机构的绩效考评与内控评价体系中，当辖内分支行出现以下()行为时，上级机构可采取取消责任单位当年评奖资格、在专业评价或绩效考核中扣分等一项或多项措施。

    A.网点投诉处理过程弄虚作假

    B.拒不执行总行对分行间服务争议作出的处理意见

    C.因分支行存在过错或处理不当导致网点投诉问题长期得不到解决，且客户针对同一问题投诉5 次以上

    D.网点投诉处理不当，引发客户强烈不满引发声誉风险


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    网点各重要单证由（）或监管机构或邮储总行统一规定，指定印制厂家印制。各网点按规定向上级机构请领并使用。

    A当地政府

    B人民银行

    C银监会


    B
    略

  • 第4题：

    高风险网点退出审核验收对象为分级结果由()类连续两个季度提升并稳定在C类及以上的网点。

    A、E

    B、D

    C、D

    D、C


    参考答案：B

  • 第5题：

    在内控合规管理信息系统中，用户可通过()功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果，逐级查看计分表及检查底稿等信息。

    A.评价分析

    B.计分查询

    C.汇总计分

    D.计分确认


    正确答案：B

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