单选题金融资产服务业务应建立健全风险识别、评估、计量及（）机制。A 管理B 控制C 防范D 化解

题目
单选题
金融资产服务业务应建立健全风险识别、评估、计量及（）机制。
A

管理

B

控制

C

防范

D

化解

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1.在业务外包风险管理中，银行选择服务提供商时应进行( )。A．风险测量B．风险识别C．风险评估D．尽职调查

2.在各种风险发生前，对风险因素、风险性质及后果、识别方法及效果以及风险类型及其产生的根源等进行分析判断，以便下一步对风险进行计量与评估。上述阐述的是( )。A．风险识别B．风险计量C．风险监测D．风险控制

3.商业银行完整的风险管理流程可以依次概括为（）四个主要步骤。A.风险监测/报告、风险识别/分析、风险计量/评估、风险控制/缓释 B.风险控制/缓释、风险计量/评估、风险识别/分析、风险监测/报告 C.风险识别/分析、风险计量/评估、风险监测/报告、风险控制/缓释 D.风险识别/分析、风险监测/报告、风险计量/评估、风险控制/缓释

4.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。（ ）

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  • 第1题：

    商业银行在风险识别确定风险类型和风险点的基础上，对风险点出现的可能性和后果进行评估，衡量确定产品风险等级的过程是指（）。

    A.新产品（业务）风险评估
    B.新产品（业务）风险识别
    C.新产品（业务）风险控制
    D.新产品（业务）风险计量

    答案：A
    解析：
    1.新产品（业务）风险识别
    新产品（业务）风险识别是指商业银行在新产品（业务）研发和投产过程中结合产品线的风险类型和风险点，对潜在风险事项或因素进行全面分析和识别并查找出风险原因的过程。
    2.新产品（业务）风险评估
    新产品（业务）风险评估是指商业银行在风险识别确定风险类型和风险点的基础上，对风险点出现的可能性和后果进行评估，衡量确定产品风险等级的过程。
    3.新产品（业务）风险控制
    新产品（业务）风险控制是指商业银行在风险动态识别、评估的基础上，综合平衡成本与收益对每一个风险点有针对性地制定风险防控措施，在新产品（业务）推向市场前和投产后全面有效落实相应风险防控措施的过程。

  • 第2题：

    商业银行在风险识别确定风险类型和风险点的基础上，对风险点出现的可能性和后果进行评估，衡量确定产品风险等级的过程是指()。

    A.新产品／业务风险评估
    B.新产品／业务风险识别
    C.新产品／业务风险控制
    D.新产品／业务风险计量估与控制

    答案：A
    解析：
    1.新产品／业务风险识别：新产品／业务风险识别是指商业银行在产品主管部门在新产品／业务研发和投产过程中结合产品线的风险类型和风险点，对潜在风险事项或因素进行全面分析和识别并查找出风险原因的过程。2.新产品／业务风险评估：新产品／业务风险评估是指商业银行在风险识别确定风险类型和风险点的基础上，对风险点出现的可能性和后果进行评估，衡量确定产品风险等级的过程。
    3.新产品／业务风险控制：新产品／业务风险控制是指商业银行在风险动态识别、评估的基础上，综合平衡成本与收益对每一个风险点有针对地制定风险防控措施，在新产品／业务推向市场前和投产后全面有效落实相应风险防控措施的过程。
    考点
    新产品/业务风险识别、评

  • 第3题：

    风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告应包括以下哪些内容（）

    • A、定期风险计量结果
    • B、风险识别和评估结果
    • C、公司年度风险识别和评估结果
    • D、风险应对方案执行情况

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    首席评估师为评估机构当然的合伙人或股东，统一负责评估机构建立健全风险及质量控制政策与程序以及风险及业务质量控制。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    政策性银行应当加强对（）的识别与计量，及时评估和应对汇率及利率变化对业务的影响，建立有效的市场风险报告机制和新产品、新业务市场风险管理机制。

    • A、汇率风险
    • B、利率风险
    • C、市场风险
    • D、操作风险

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    以下是建立操作风险常态化管理机制要求的是（）。

    • A、业务评估覆盖率达到50%
    • B、梳理全行外包项目存在的风险点，并形成风险清单
    • C、推进非授信业务风险管理机制建设
    • D、建立健全风险授权检查机制

    正确答案:B

  • 第7题：

    商业银行经营信用卡业务，应当建立健全信用卡业务风险管理和内部控制体系，严格实行授权管理，有效（）业务风险。

    • A、识别、分类、监测和控制
    • B、识别、评估、监测和防范
    • C、识别、分类、评估和控制
    • D、识别、评估、监测和控制

    正确答案:D

  • 第8题：

    开发银行应当加强对（）的识别与计量，及时评估和应对汇率及利率变化对业务的影响，建立有效的市场风险报告机制和新产品、新业务市场风险管理机制。

    • A、汇率风险
    • B、利率风险
    • C、市场风险
    • D、操作风险

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    单选题
    以下是建立操作风险常态化管理机制要求的是（）。
    A

    业务评估覆盖率达到50%

    B

    梳理全行外包项目存在的风险点，并形成风险清单

    C

    推进非授信业务风险管理机制建设

    D

    建立健全风险授权检查机制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列选项属于农业银行尽职监督管理工作内容的是（）。
    A

    根据经营管理需要和内部控制要求，建立健全部门及条线业务运行管理机制和规章制度

    B

    主动开展业务条线内部控制状况自查，持续识别、评估本条线范围内的内部控制缺陷和风险

    C

    建立健全本条线重大风险预警机制和突发事件应急处理机制

    D

    对内外部各类检查发现问题进行整改及责任追究


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在各种风险发生前，对风险因素.风险性质及后果.识别方法及效果以及风险类型及其产生的根源等进行分析判断，以便下一步对风险进行计量与评估，这是（）。
    A

    风险识别

    B

    风险计量

    C

    风险监测

    D

    风险控制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    商业银行经营信用卡业务，应当建立健全信用卡业务风险管理和内部控制体系，严格实行授权管理，有效（）业务风险。
    A

    规避

    B

    识别

    C

    评估

    D

    监测

    E

    控制


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    财务公司应培育良好的风险文化，实行合理的风险管理政策，设计完善的风险管理架构，建立包括风险（ ）等内容的风险管理流程，运用先进的风险管理方法，强化业务、职能、审计三道防线，保障公司经营稳健与中央企业资金安全。

    A.识别、监测、分析、评价、报告、控制
    B.识别、计量、分析、评估、检查、控制
    C.识别、计量、分析、评估、报告、控制
    D.识别、计算、分析、评价、报告、应用

    答案：C
    解析：
    财务公司应培育良好的风险文化，实施合理的风险管理政策，设计完善的风险管理架构，建立包括风险识别、计量、分析、评估、报告、控制等内容的风险管理流程，运用先进的风险管理方法，强化业务、职能、审计三道防线，保障公司经营稳健与中央企业资金安全。

  • 第14题：

    商业银行要结合监管要求和本行实际，按照以风险识别、评估、计量、监测、控制与报告为核心内容的操作风险管理流程，建立健全覆盖各业务条线和各管理层级的操作风险管理制度体系。 ( )


    答案：对
    解析：
    商业银行要结合监管要求和本行实际，按照以风险识别、评估、计量、监测、控制与报告为核心内容的操作风险管理流程，建立健全覆盖各业务条线和各管理层级的操作风险管理制度体系。

  • 第15题：

    电子银行业务的风险预测与识别是一个动态的流程和机制，主要包括（）方面内容。

    • A、风险识别
    • B、风险评估
    • C、风险监控
    • D、风险评价
    • E、风险改进

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    加强人身保险公司风险防范应注意哪几点（）

    • A、加强销售行为管理及客户服务工作
    • B、妥善处臵信访事项
    • C、建立健全应急机制
    • D、积极稳妥地调整业务结构

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    金融资产服务业务应建立健全风险识别、评估、计量及（）机制。

    • A、管理
    • B、控制
    • C、防范
    • D、化解

    正确答案:A

  • 第18题：

    私人银行增值服务的风险合规管理要点包括（）。

    • A、建立健全服务商评估监测机制，建立退出机制
    • B、保障客户信息安全
    • C、做好免责声明和风险提示
    • D、妥善处理客户抱怨和投诉

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    商业银行经营信用卡业务，应当建立健全信用卡业务风险管理和内部控制体系，严格实行授权管理，有效（）业务风险。

    • A、规避
    • B、识别
    • C、评估
    • D、监测
    • E、控制

    正确答案:B,C,D,E

  • 第20题：

    多选题
    政策性银行应当加强对（）的识别与计量，及时评估和应对汇率及利率变化对业务的影响，建立有效的市场风险报告机制和新产品、新业务市场风险管理机制。
    A

    汇率风险

    B

    利率风险

    C

    市场风险

    D

    操作风险


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    中国证监会建立健全融资融券业务的（　　），对融资融券业务实施宏观审慎管理。
    A

    评估审核机制

    B

    风险控制机制

    C

    逆周期调节机制

    D

    浮动管理机制


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》第六条，证监会建立健全融资融券业务的逆周期调节机制，对融资融券业务实施宏观审慎管理。

  • 第22题：

    多选题
    电子银行业务的风险预测与识别是一个动态的流程和机制，主要包括（）方面内容。
    A

    风险识别

    B

    风险评估

    C

    风险监控

    D

    风险评价

    E

    风险改进


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    理财业务风险管理是指商业银行就理财业务的风险进行识别、计量、监测及（）的过程。
    A

    控制

    B

    评估

    C

    防范

    D

    消除


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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