单选题（）负责审议合作机构评级评价、限额管理、风险监测的年度报告A 金融资产服务业务管理委员会B 总行代理投资审查委员会C 总行信贷与投资管理部D 以上均错

题目
单选题
（）负责审议合作机构评级评价、限额管理、风险监测的年度报告
A

金融资产服务业务管理委员会

B

总行代理投资审查委员会

C

总行信贷与投资管理部

D

以上均错

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1.商业银行在代销产品准入管理，应当( )A.原则上由总行承担审批职责，并以书面形式对分支机构代销产品范围进行明确授权B.对拟代销产品开展尽职调查，不得仅以合作机构的产品审批资料作为产品审批依据C.对代销产品进行风险评价，风险评级结果与合作机构不一致的，采用对应较低风险等级的评级结果D.代销经合作机构确认合规并列入总行合作机构审批名单的机构发行的金融产品

2.根据《银行业金融机构国别风险管理指引》,银行业金融机构应当建立完善的国别风险管理内部控制体系,相关职能适当分离,如业务经营职能和()应当保持独立。A、国别风险评估B、国别风险评级C、国别风险限额设定D、监测职能

3.明月公司为了加强风险管理，拟成立风险管理委员会，并讨论了风险管理委员会的职责。下列表述中应纳入明月公司风险管理委员会职责的有（　　）。A.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案 B.审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告 C.审议风险管理组织机构设置及其职责方案 D.提交全面风险管理年度报告

4.商业银行负责市场风险管理的部门应当履行的职责有:()A.拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准B.识别、计量和监测市场风险C.监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况D.设计、实施事后检验和压力测试

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  • 第1题：

    整体法律风险管理能力评价中法律风险重点监测指标情况评价的内容，不包括（）

    • A、员工违规指标的监测分析
    • B、机构被诉和败诉案件指标的监测分析
    • C、员工满意度指标的监测分析
    • D、机构评级指标的监测分析

    正确答案:C

  • 第2题：

    法律风险重点监测指标评价中，机构评级情况的内容，不包括（）

    • A、员工违规事项发生的频次是否逐年下降
    • B、是否存在监管部门及上级下调机构评级的情况
    • C、是否因法律风险事件导致机构评级下降
    • D、是否对机构评级下降的原因进行分析并采取防范或补救措施

    正确答案:A

  • 第3题：

    农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。

    • A、负责审议批准全行的合规政策
    • B、监督合规政策的实施
    • C、负责审议批准合规风险管理报告
    • D、对管理合规风险的有效性作出评价

    正确答案:A,B,C,D

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    评审委员会根据风险管理委员会的金融机构评级与授信限额对私人银行合作金融机构进行准入与名单制管理审查


    正确答案:错误

  • 第5题：

    在代销业务对合作机构的管理中，后续监控的内容包括（）。

    • A、风险信息预警
    • B、产品维护监控
    • C、限额执行监控
    • D、定期走访调查
    • E、年度综合评价

    正确答案:A,C,D,E

  • 第6题：

    信用风险管理工具包括（）。

    • A、信用评级
    • B、债项评级
    • C、信用风险限额
    • D、行业评级

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下列属于负责市场风险管理的部门履行的具体职责（）

    • A、识别、计量和监测市场风险
    • B、拟订市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审批
    • C、监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况
    • D、设计、实施事后检验和压力测试
    • E、识别、评估新产品中所包含的市场风险

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    多选题
    合作机构日常存续期管理包括（）
    A

    合作机构风险评价

    B

    风险监测预警

    C

    合作机构重大风险事件处理

    D

    合作机构风险控制预警


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列属于负责市场风险管理的部门履行的具体职责（）
    A

    识别、计量和监测市场风险

    B

    拟订市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审批

    C

    监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况

    D

    设计、实施事后检验和压力测试

    E

    识别、评估新产品中所包含的市场风险


    正确答案： D,E
    解析： 以上各项均是负责市场风险管理的部门通常履行的具体职责。

  • 第10题：

    多选题
    农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。
    A

    负责审议批准全行的合规政策

    B

    监督合规政策的实施

    C

    负责审议批准合规风险管理报告

    D

    对管理合规风险的有效性作出评价


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

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    整体法律风险管理能力评价中法律风险重点监测指标情况评价的内容，不包括（）
    A

    员工违规指标的监测分析

    B

    机构被诉和败诉案件指标的监测分析

    C

    员工满意度指标的监测分析

    D

    机构评级指标的监测分析


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对国别风险应实行限额管理，需要建立国别风险限额监测、超限报告和审批程序，至少（）监测国别风险限额遵守情况，持有较多交易资产的机构应当提高监测频率。
    A

    每月

    B

    每季度

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （）负责审议合作机构评级评价、限额管理、风险监测的年度报告

    • A、金融资产服务业务管理委员会
    • B、总行代理投资审查委员会
    • C、总行信贷与投资管理部
    • D、以上均错

    正确答案:A

  • 第14题：

    某上市公司为加强和规范企业内部风险管理，在董事会下设有风险管理委员会。下列选项中，属于风险管理委员会职责的是（）。

    • A、提交全面风险管理年度报告
    • B、审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告
    • C、审议风险管理策略和重大风险管理解决方案
    • D、督导企业风险管理文化的培育

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    合作机构日常存续期管理包括（）

    • A、合作机构风险评价
    • B、风险监测预警
    • C、合作机构重大风险事件处理
    • D、合作机构风险控制预警

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    在代销业务中，对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件，总行可采取的风险防控措施有（）。

    • A、建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入
    • B、对重点关注的合作机构，可在授权范围内暂停代销业务
    • C、对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构，可在授权范围内做出限额冻结或核减
    • D、对采取上述风险控制措施的合作机构，责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    银行业金融机构应当建立完善的国别风险管理内部控制体系，确保国别风险管理政策和限额得到有效执行和遵守，相关职能适当分离，如业务经营职能和国别风险评估、风险评级、风险限额设定及监测职能应当（）。

    • A、保持中立
    • B、提高风险控制
    • C、制定方案
    • D、保持独立

    正确答案:D

  • 第18题：

    对国别风险应实行限额管理，需要建立国别风险限额监测、超限报告和审批程序，至少（）监测国别风险限额遵守情况，持有较多交易资产的机构应当提高监测频率。

    • A、每月
    • B、每季度
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    银行业金融机构应当建立完善的国别风险管理内部控制体系，确保国别风险管理政策和限额得到有效执行和遵守，相关职能适当分离，如业务经营职能和国别风险评估、风险评级、风险限额设定及监测职能应当（）。
    A

    保持中立

    B

    提高风险控制

    C

    制定方案

    D

    保持独立


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列选项中，属于风险管理委员会职责的有（　　）。
    A

    提交全面风险管理年度报告

    B

    负责对全面风险管理有效性的评估

    C

    审议风险管理组织机构设置

    D

    审议重大决策的风险评估报告


    正确答案： A,B
    解析：
    风险管理委员会对董事会负责，主要履行以下职责：①提交全面风险管理年度报告；②审议风险管理策略和重大风险解决方案；③审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；④审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告；⑤审议风险管理组织机构设置及其职责方案；⑥办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。B项属于风险管理部门的职责。

  • 第21题：

    判断题
    评审委员会根据风险管理委员会的金融机构评级与授信限额对私人银行合作金融机构进行准入与名单制管理审查
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    某上市公司为加强和规范企业内部风险管理，在董事会下设有风险管理委员会。下列选项中，属于风险管理委员会职责的是（）。
    A

    提交全面风险管理年度报告

    B

    审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告

    C

    审议风险管理策略和重大风险管理解决方案

    D

    督导企业风险管理文化的培育


    正确答案： B,A
    解析： 风险管理委员会的职责包括：
    ①提交全面风险管理年度报告；
    ②审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；
    ③审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准机制，以及重大决策的风险评估报告；
    ④审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告；
    ⑤审议风险管理组织机构设置及其职责方案；
    ⑥办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。
    选项D属于董事会在全面风险管理方面主要职责之一。

  • 第23题：

    多选题
    风险管理委员会对董事会负责，主要履行的职责有（）。
    A

    提交全面风险管理年度报告

    B

    审议风险管理策略和重大风险管理解决方案

    C

    审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告

    D

    办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项


    正确答案： D,C
    解析： 本题考核风险管理委员会的职责。风险管理委员会对董事会负责，主要履行以下职责：（1）提交全面风险管理年度报告；（2）审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；（3）审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；（4）审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告；（5）审议风险管理组织机构设置及其职责方案；（6）办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。

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