单选题在新一代反洗钱系统中报告风险信息提交成功后，系统跑批客户风险等级，对于报告决定性定级因素的，于（）日提交至审核管理岗进行审核。A T+1B T+2C T+3D 当月月末

题目
单选题
在新一代反洗钱系统中报告风险信息提交成功后，系统跑批客户风险等级，对于报告决定性定级因素的，于（）日提交至审核管理岗进行审核。
A

T+1

B

T+2

C

T+3

D

当月月末

相似考题

1.公司对上报过可疑交易的客户是如何进行后续管控的?()A、LA400核心业务系统对上报过可疑交易报告的客户自动进行标识，并记录上报情况B、同时，LA400核心业务系统会依可疑交易上报情况自动更新客户的风险等级，例如：对于上报过2605(涉及犯罪等其他可疑行为)可疑交易或最近两年内报告可疑交易3次或以上的客户，划分风险等级为2级;对于最近两年内报告可疑交易1次(含)以上3次(不含)以下的客户，划分风险等级为3级C、客户风险等级更新后，按照客户的最新风险等级，依《营运客户洗钱和恐怖融资风险管控细则》，在投保、保全、理赔环节对高风险客户实现系统拦截及人工审核等强化管控措施D、完成上报即可，不会对上报过可疑交易的客户进行后续管控

2.对有合理理由认为客户风险等级与其实际情况不符的,网点反洗钱人员需通过系统向反洗钱中心提交风险等级变更申请。()此题为判断题(对，错)。

3.洗钱风险评级反洗钱系统中“批量提交”“批量审核”功能,符合以下几种的(),无法批量提交。A.AUM值（对公大于等于50万，对私客户大于等于20万B.个人客户国籍不为中国C.个人开户存在代理的情况D.客户提交过可疑易报告的客户

4.支行和营业网点主要履行以下职责:()。A、负责甄别处理外部欺诈风险信息系统中涉及恐怖活动名单的报警信息，如有合理理由怀疑客户交易对手与名单相关，应立即采取相应的交易限制措施，并在反洗钱监控系统中手工新增异常交易报告。B、负责甄别处理1267系统中涉及恐怖活动名单的报警信息，及时提交甄别结果。C、负责对系统无法自动采集的大额交易手工新增大额交易报告，人工主动发现的客户涉嫌洗钱的异常交易及行为手工新增异常交易报告。D、及时对反洗钱中心或反洗钱集中处理机构发布的风险提示进行回复，采取适当的后续控制措施防控洗钱及相关风险。

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
更多“在新一代反洗钱系统中报告风险信息提交成功后，系统跑批客户风险等级，对于报告决定性定级因素的，于（）日提交至审核管理岗进行”相关问题

  • 第1题：

    分行反洗钱“三三三”工作法中要求,网点反洗钱信息报告员()从核心系统客户风险等级交易中下载已审核通过的高和较高风险客户清单,提交营运主管和网点负责人。

    A、每月末日

    B、每季末日

    C、每半年末日

    D、每年末日


    答案：A

  • 第2题：

    以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()

    A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查

    B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务

    C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理

    D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级


    正确答案：B

  • 第3题：

    风险评估能够对信息安全事故防患于未然，为信息系统的安全保障提供最可靠的科学依据。风险评估的流程有（）。

    • A、评估准备阶段
    • B、要素识别阶段
    • C、风险分析阶段
    • D、分析报告提交阶段
    • E、风险控制建议提交阶段

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    反洗钱信息管理系统【等级调整进度查询】客户风险等级处于（）状态时，才可做退回操作

    • A、系统初评
    • B、待审核
    • C、审批通过待处理
    • D、待审批

    正确答案:B,D

  • 第5题：

    法人机构群业务录入岗操作员登陆信息交互平台内管系统，通过“信息发布”功能，发送“公众信息”，提交成功后，需要下列哪个岗位的操作员审核后才能发布？（）

    • A、省联社业务审核岗
    • B、省联社系统审核岗
    • C、法人机构群业务审核岗
    • D、法人机构群业务管理审核岗

    正确答案:A

  • 第6题：

    各级机构在日常工作中发现存在影响客户洗钱风险因素的，（）岗位应在系统中报告风险信息，由审核管理岗审核确认。

    • A、网点客户经理
    • B、产品销售经理
    • C、高级柜员及柜员
    • D、大堂经理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    先前已被报告风险信息的客户高风险因素变更或消失的，反洗钱业务岗、网点客户经理等岗位应当在知悉后的（）个工作日内在反洗钱系统中进行进行失效报告，使该项风险因素失效。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    对于反洗钱监测系统提取的可疑报告信息，补录员在对该客户及交易进行人工分析、甄别后，可以根据情况对其进行（）操作。
    A

    交易作废

    B

    报告删除

    C

    报告提交


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    在新一代反洗钱系统中报告风险信息提交成功后，系统跑批客户风险等级，对于报告决定性定级因素的，于（）日提交至审核管理岗进行审核。
    A

    T+1

    B

    T+2

    C

    T+3

    D

    当月月末


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对公客户经理风险等级划分的职责包括（）
    A

    按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。

    B

    及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整，并在客户风险档案中进行记录。

    C

    填制《高风险客户尽职调查表》，按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员，同时在客户风险等级划分系统中进行录入，保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。

    D

    对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次，及时更新客户身份资料。

    E

    对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选，对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准，制作“反洗钱白名单”客户清单，在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    先前已被报告风险信息的客户高风险因素变更或消失的，反洗钱业务岗、网点客户经理等岗位应当在知悉后的（）个工作日内在反洗钱系统中进行进行失效报告，使该项风险因素失效。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    各级机构在日常工作中发现存在影响客户洗钱风险因素的，（）岗位应在系统中报告风险信息，由审核管理岗审核确认。
    A

    网点客户经理

    B

    产品销售经理

    C

    高级柜员及柜员

    D

    大堂经理


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱信息管理办法》规定,反洗钱信息包括以下哪些内容()

    A、客户及交易信息(身份信息、账户信息、交易信息、交易对手信息等)

    B、涉及反洗钱方面的密级文件及涉及秘密事项的会议记录

    C、客户洗钱风险等级信息、大额交易报告信息、可疑交易报告信息、涉嫌恐怖融资的可疑交易信息

    D、反洗钱内控制度、业务制度反洗钱审核资料、机构洗钱风险评估资料、产品洗钱风险评估资料、洗钱风险排查资料、洗钱风险控制信息


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    卫生监督信息报告系统中，保存提交后填报人将不能再修改，除非被审核人员退回。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    在与新客户开立账户或建立业务关系后，应在开户后十日内根据反洗钱监控报告系统的初评结果对新客户进行风险评级维护工作。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    信用风险报告系统风险信息处理流程为（）

    • A、风险监控→风险报告→风险分级审核→风险处置
    • B、风险监测→风险分析→风险报告→风险分级审核
    • C、风险报告→风险分析→风险分级审核→风险处置
    • D、风险报告→风险分级审核→风险监控→风险处置

    正确答案:D

  • 第17题：

    法人机构业务录入岗操作员登陆信息交互平台内管系统，通过“信息发布”功能，发送“公众信息”，提交成功后，需要下列哪个岗位的操作员审核后才能发布？（）

    • A、省联社业务审核岗
    • B、省联社系统审核岗
    • C、法人机构群业务审核岗
    • D、法人机构业务审核岗

    正确答案:A

  • 第18题：

    （）负责提交独立的市场风险报告，包括交易情况、限额、市场分析、应急管理等。

    • A、风险计量与监测岗
    • B、流动性风险管理岗
    • C、操作风险管理岗
    • D、派驻市场风险管理岗

    正确答案:D

  • 第19题：

    单位资信证明退件处理，以下哪些是正确的（）

    • A、对于基层营业机构主管审核岗审批不通过或根据分行法律审核岗审查意见不予出具的资信证明业务，由业务受理岗进行后续处理。
    • B、对于系统取值问题等原因被退件的任务，业务受理岗可以根据审核意见对资信证明内容进行修订后重新提交。
    • C、对于客户填写错误等原因被退件且无法重新提交的任务，业务受理岗应向客户说明拒绝受理的原因，并将客户提交的《委托书》等资料一并退还客户。
    • D、对于客户申请办理两种及以上资信证明业务的，如遇无法全部开立成功的，系统会对该笔业务进行全部退回。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    （）负责提交独立的市场风险报告，包括交易情况、限额、市场分析、应急管理等。
    A

    风险计量与监测岗

    B

    流动性风险管理岗

    C

    操作风险管理岗

    D

    派驻市场风险管理岗


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    兴业银行员工在反洗钱工作中发现客户交易存在可疑，将可疑情况如实描写后在反洗钱系统中上报了可疑交易报告；在客户等级评定时按规定将客户评定为高风险客户；在进行强化尽职调查时通知客户：由于该客户在兴业银行反洗钱系统中已被上报可疑交易报告，因此被评定为洗钱高风险客户，根据兴业银行制度要求，现需向客户核实相关身份和交易信息。如客户如实提供信息，经兴业银行核实和研究后将下调风险等级和排除可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在新一代反洗钱系统中报告风险信息提交成功后，系统跑批客户风险等级，对于报告非决定性定级因素的，于（）日提交至审核管理岗进行审核。
    A

    T+1

    B

    T+2

    C

    T+3

    D

    当月月末


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对于在反洗钱客户风险等级管理系统上线前开户的客户，系统将（）其为低风险等级客户，客户开户行应根据实际情况调整客户风险等级。
    A

    指定；

    B

    默认；

    C

    回显；

    D

    录入


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    单位资信证明退件处理，以下哪些是正确的（）
    A

    对于基层营业机构主管审核岗审批不通过或根据分行法律审核岗审查意见不予出具的资信证明业务，由业务受理岗进行后续处理。

    B

    对于系统取值问题等原因被退件的任务，业务受理岗可以根据审核意见对资信证明内容进行修订后重新提交。

    C

    对于客户填写错误等原因被退件且无法重新提交的任务，业务受理岗应向客户说明拒绝受理的原因，并将客户提交的《委托书》等资料一并退还客户。

    D

    对于客户申请办理两种及以上资信证明业务的，如遇无法全部开立成功的，系统会对该笔业务进行全部退回。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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