多选题建行员工发现其他员工有违反规章制度的行为，以及与建行工作相关的可疑或欺诈性事件时，应立即向哪些部门报告？（）A直接上级或其他上级部门B信访部门C业务主管D当班大堂经理E合规部门

题目
多选题
建行员工发现其他员工有违反规章制度的行为，以及与建行工作相关的可疑或欺诈性事件时，应立即向哪些部门报告？（）
A

直接上级或其他上级部门

B

信访部门

C

业务主管

D

当班大堂经理

E

合规部门

相似考题

1.银行业员工发现下列哪些情况,须第一时间向部门经理或上级主管部门报告()。A.案件和案件隐患B.风险事件C.重大内控漏洞D.员工行为失范E.凭证记录不规范

2.员工发现下列哪些情况，须第一时间向部室经理或上级主管部门报告（）A、案件和案件隐患B、风险事件C、重大内控漏洞D、员工行为失范

3.正确处理客户投诉是建行员工服务客户的重要工作之一，以下不正确处理方式有哪些？（）A、员工应及时处理客户投诉B、处理结果要记录和报告C、对于上级行或监管部门交办的处理事项，承办部门和员工应书面向上级行或监管部门回复D、应先处理书面投诉

4.员工发现可疑物品、可疑人员应立即向公安机关报告，电话是（）A、110B、67150110C、67156111D、67150119

更多“建行员工发现其他员工有违反规章制度的行为，以及与建行工作相关的可疑或欺诈性事件时，应立即向哪些部门报告？（）”相关问题

  • 第1题：

    东方航空联合营销活动对象为（）。

    • A、所有建行员工
    • B、所有东方航空员工
    • C、所有建行信用卡客户
    • D、所有建行持卡客户和东方航空会员

    正确答案:D

  • 第2题：

    银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门报告？（）

    • A、案件和案件隐患
    • B、风险事件
    • C、重大内控漏洞
    • D、员工行为失范

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    银行业从业人员对同级其他同事违反法律或内部规章制度的行为进行监督，可以采取的方式有（）。

    • A、向行业自律组织报告
    • B、用电子邮件向全行所有员工披露
    • C、提示
    • D、制止
    • E、向所在机构报告

    正确答案:A,C,D,E

  • 第4题：

    《员工行为规范》关于举报的表述，错误的是（）

    • A、员工无权越级报告有关监督部门
    • B、员工不得滥用举报权利，不得诬告诋毁他人
    • C、员工知晓或发现违反本规定的行为应立即报告，不得隐瞒
    • D、对员工的正当举报施以打击报复者，将会受到纪律处分直至追究其他责任

    正确答案:A

  • 第5题：

    单选题
    小孙在建行工作就要满4年了，作为建行的一名普通员工，他深刻感受到建行以改制、上市为契机所带来的一连串变化。尤其是最近，他听说公司正着手推行全员持股计划，当得知普通员工也可以购买公司股份时，小孙就开始着手准备。 一直以来，建行的薪酬改革在国有四大银行中态度都是最积极的。据了解，建行的股权激励计划共分两个部分：股票增值权计划和雇员股份政策。而建行行长郭树清公开表示，建行的股票期权激励计划将首先从高管开始。 其中，股票增值权计划主要是针对建行的高层管理人员，包括董事、监事、管理层以及董事会指定的其他员工。股票增值权是一种虚拟的股份激励计划，持有人将从公司获得一笔现金，金额相当于股份期权计划中执行期权获得的股份增值收益。按照建行的股票增值权计划，自批授日期起第三周年当日开始，每位享有股票增值权的人每年最多可行使25％的股份增值权，并且每人还可收取与授予日建行H股收市价与行使日期前一年建行H股平均市价差额的款项。激励计划的另一部分是针对建行全体员工的“职工自愿持股计划”，这就是小孙和他的同事们最近正在考虑的事情。为奖励员工，建行董事会及股东大会将批准一项员工持股政策，由职工自己花钱购买股份，并且这些股份可以流通。 除员工持股计划之外，建行一年多来加大了有关人力资源方面的改革步伐，通过用人制度、用工制度、薪酬制度、培训体制等一系列人事与激励约束机制改革，成功实现了由人力资源管理层面向人力资本管理层面的跨越，通过提升人力资本，为建行的股份制改造打下了坚实基础。建行还积极借鉴国外先进银行经验，立足建行实际，逐步完善人力资源管理和薪酬考核体制。建行积极提倡公开选拔优秀的管理人才和业务人才，审议通过了《关于通过市场化办法选聘高中级管理人员的议案》。 建行内部人士透露，在薪酬体系上，建行强调薪酬分配要向一线、向客户经理、向有突出贡献的经营管理人员倾斜；倡导和帮助每个员工制定职业生涯规划；将员工的利益与建行的发展结合起来；强调员工的培训工作，将培训纳入到整个人力资源管理和薪酬体系中，在需要时还组织不同层级的员工进行一段时间的脱产培训。 建行积极推行薪酬改革，准备实行股权激励计划。这样做的目的在于（）。
    A

    激励员工更好地工作

    B

    让员工更关注公司的发展

    C

    提高员工工作的积极性

    D

    其他都是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    员工了解或知晓其他员工严重违反建设银行规章制度的行为，应当立即向（）报告。
    A

    主管人员

    B

    监督部门

    C

    上级机构


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    小孙在建行工作就要满4年了，作为建行的一名普通员工，他深刻感受到建行以改制、上市为契机所带来的一连串变化。尤其是最近，他听说公司正着手推行全员持股计划，当得知普通员工也可以购买公司股份时，小孙就开始着手准备。 一直以来，建行的薪酬改革在国有四大银行中态度都是最积极的。据了解，建行的股权激励计划共分两个部分：股票增值权计划和雇员股份政策。而建行行长郭树清公开表示，建行的股票期权激励计划将首先从高管开始。 其中，股票增值权计划主要是针对建行的高层管理人员，包括董事、监事、管理层以及董事会指定的其他员工。股票增值权是一种虚拟的股份激励计划，持有人将从公司获得一笔现金，金额相当于股份期权计划中执行期权获得的股份增值收益。按照建行的股票增值权计划，自批授日期起第三周年当日开始，每位享有股票增值权的人每年最多可行使25％的股份增值权，并且每人还可收取与授予日建行H股收市价与行使日期前一年建行H股平均市价差额的款项。激励计划的另一部分是针对建行全体员工的“职工自愿持股计划”，这就是小孙和他的同事们最近正在考虑的事情。为奖励员工，建行董事会及股东大会将批准一项员工持股政策，由职工自己花钱购买股份，并且这些股份可以流通。 除员工持股计划之外，建行一年多来加大了有关人力资源方面的改革步伐，通过用人制度、用工制度、薪酬制度、培训体制等一系列人事与激励约束机制改革，成功实现了由人力资源管理层面向人力资本管理层面的跨越，通过提升人力资本，为建行的股份制改造打下了坚实基础。建行还积极借鉴国外先进银行经验，立足建行实际，逐步完善人力资源管理和薪酬考核体制。建行积极提倡公开选拔优秀的管理人才和业务人才，审议通过了《关于通过市场化办法选聘高中级管理人员的议案》。 建行内部人士透露，在薪酬体系上，建行强调薪酬分配要向一线、向客户经理、向有突出贡献的经营管理人员倾斜；倡导和帮助每个员工制定职业生涯规划；将员工的利益与建行的发展结合起来；强调员工的培训工作，将培训纳入到整个人力资源管理和薪酬体系中，在需要时还组织不同层级的员工进行一段时间的脱产培训。 案例中，建行将培训纳入人力资源管理和薪酬体系中，需要时还组织员工进行脱产培训。下面选项中不属于脱产培训的是（）。
    A

    正式的委托培训

    B

    远程学习项目

    C

    工作观摩

    D

    示范或演示


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    建行制度规定，违规问题线索是指通过（）、业务检查、审计、巡视、上级机关交办、司法机关移送等渠道受理的，可能涉及员工违反建设银行规章制度的信息。
    A

    信访举报

    B

    下级机构纪检机关报告

    C

    兄弟单位通报

    D

    下级机构合规部门报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    建行员工必须遵守国家《反洗钱法》等相关法规和人民银行、建行关于反洗钱的各项规定，下列事项中哪些是建行员工必须自觉遵守的？（）
    A

    接受本行或行外单位提供的反洗钱业务知识培训，了解、熟悉本行或本岗位反洗钱工作的相关要求

    B

    遵循“了解你的客户”（KYC.原则，对不能正确确认客户身份的业务，拒绝办理并向有关领导或部门报告

    C

    对符合大额、可疑交易识别标准和报告范围的业务，都要自觉履行报告义务。报告之前无需先行确认该项业务是否洗钱行为。任何员工无权阻碍或干扰其他员工依法履行报告的职责

    D

    建行员工对上报的大额或可疑交易业务报告必须严格保密，除法律有明确规定外，不允许向任何第三方及客户本人透露


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    正确处理客户投诉是建行员工服务客户的重要工作之一，以下不正确处理方式有哪些？（）
    A

    员工应及时处理客户投诉

    B

    处理结果要记录和报告

    C

    对于上级行或监管部门交办的处理事项，承办部门和员工应书面向上级行或监管部门回复

    D

    应先处理书面投诉


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业从业人员对同级其他同事违反法律或内部规章制度的行为进行监督，可以采取的方式有（）。
    A

    向行业自律组织报告

    B

    用电子邮件向全行所有员工披露

    C

    提示

    D

    制止

    E

    向所在机构报告


    正确答案： A,C,D,E
    解析： 银行业从业人员职业操守中的“互相监督”条款要求银行从业人员对同事在工作中违反法律、内部规章制度的行为应当予以提示、制止，并视情况向所在机构，或行业自律组织、监管部门、司法机关报告。

  • 第12题：

    单选题
    建行员工应充分了解并遵守什么法律规定和建行的相关规定，以确保建行不被任何客户利用来从事洗钱或其他违法犯罪活动。（）
    A

    《反洗钱法》

    B

    《商业银行法》

    C

    《商业银行合规风险管理指引》

    D

    《票据法》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    小孙在建行工作就要满4年了，作为建行的一名普通员工，他深刻感受到建行以改制、上市为契机所带来的一连串变化。尤其是最近，他听说公司正着手推行全员持股计划，当得知普通员工也可以购买公司股份时，小孙就开始着手准备。 一直以来，建行的薪酬改革在国有四大银行中态度都是最积极的。据了解，建行的股权激励计划共分两个部分：股票增值权计划和雇员股份政策。而建行行长郭树清公开表示，建行的股票期权激励计划将首先从高管开始。 其中，股票增值权计划主要是针对建行的高层管理人员，包括董事、监事、管理层以及董事会指定的其他员工。股票增值权是一种虚拟的股份激励计划，持有人将从公司获得一笔现金，金额相当于股份期权计划中执行期权获得的股份增值收益。按照建行的股票增值权计划，自批授日期起第三周年当日开始，每位享有股票增值权的人每年最多可行使25％的股份增值权，并且每人还可收取与授予日建行H股收市价与行使日期前一年建行H股平均市价差额的款项。激励计划的另一部分是针对建行全体员工的“职工自愿持股计划”，这就是小孙和他的同事们最近正在考虑的事情。为奖励员工，建行董事会及股东大会将批准一项员工持股政策，由职工自己花钱购买股份，并且这些股份可以流通。 除员工持股计划之外，建行一年多来加大了有关人力资源方面的改革步伐，通过用人制度、用工制度、薪酬制度、培训体制等一系列人事与激励约束机制改革，成功实现了由人力资源管理层面向人力资本管理层面的跨越，通过提升人力资本，为建行的股份制改造打下了坚实基础。建行还积极借鉴国外先进银行经验，立足建行实际，逐步完善人力资源管理和薪酬考核体制。建行积极提倡公开选拔优秀的管理人才和业务人才，审议通过了《关于通过市场化办法选聘高中级管理人员的议案》。 建行内部人士透露，在薪酬体系上，建行强调薪酬分配要向一线、向客户经理、向有突出贡献的经营管理人员倾斜；倡导和帮助每个员工制定职业生涯规划；将员工的利益与建行的发展结合起来；强调员工的培训工作，将培训纳入到整个人力资源管理和薪酬体系中，在需要时还组织不同层级的员工进行一段时间的脱产培训。 建行倡导和帮助每位员工制定职业生涯规划。关于这种做法，下面说法不正确的是（）。

    • A、有利于员工的发展
    • B、可以明确员工的职业目标
    • C、会妨碍员工的正常工作
    • D、让员工感觉受到重视

    正确答案:C

  • 第14题：

    建行制度规定，违规问题线索是指通过（）、业务检查、审计、巡视、上级机关交办、司法机关移送等渠道受理的，可能涉及员工违反建设银行规章制度的信息。

    • A、信访举报
    • B、下级机构纪检机关报告
    • C、兄弟单位通报
    • D、下级机构合规部门报告

    正确答案:A

  • 第15题：

    建行员工与客户之间不得发生非业务、服务交易事项的资金往来，下面内容中哪些属于以上范畴？（）

    • A、建行员工尤其客户经理不得与现实或潜在的客户发生个人之间的资金往来
    • B、建行员工尤其客户经理不得利用员工个人账户为客户过渡资金或为客户提取现金等给予便利
    • C、建行员工尤其客户经理不得与客户之间相互融通资金，不得私下受授非法利益
    • D、在建行内部，客户信息可以给不相关的部门或分支机构

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    建行员工对本人回答监管机构和外部审计问题的真实性、准确性应承担责任。以下哪些原则应该共同遵守？（）

    • A、分支机构的每个部门应当指定一个专门人员负责配合监管机构检查或外部审计检查的事务。该人员应有一定的工作资历，操守良好，熟悉所在部门业务运作。
    • B、在监管机构或外部审计要求提供相关资料时，应尽可能请其以书面形式向行内对口部门提出要求，再由对口部门向相关部门转达，以避免出现杂乱、重复或理解偏差
    • C、业务、管理部门对提供给监管机构或外部审计的资料信息等，最好直接提供。
    • D、建行员工如个人回答了监管机构或外部审计提出的问题，事后应向本行指定人员或部门领导报告回答问题的简要情况

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    单选题
    小孙在建行工作就要满4年了，作为建行的一名普通员工，他深刻感受到建行以改制、上市为契机所带来的一连串变化。尤其是最近，他听说公司正着手推行全员持股计划，当得知普通员工也可以购买公司股份时，小孙就开始着手准备。 一直以来，建行的薪酬改革在国有四大银行中态度都是最积极的。据了解，建行的股权激励计划共分两个部分：股票增值权计划和雇员股份政策。而建行行长郭树清公开表示，建行的股票期权激励计划将首先从高管开始。 其中，股票增值权计划主要是针对建行的高层管理人员，包括董事、监事、管理层以及董事会指定的其他员工。股票增值权是一种虚拟的股份激励计划，持有人将从公司获得一笔现金，金额相当于股份期权计划中执行期权获得的股份增值收益。按照建行的股票增值权计划，自批授日期起第三周年当日开始，每位享有股票增值权的人每年最多可行使25％的股份增值权，并且每人还可收取与授予日建行H股收市价与行使日期前一年建行H股平均市价差额的款项。激励计划的另一部分是针对建行全体员工的“职工自愿持股计划”，这就是小孙和他的同事们最近正在考虑的事情。为奖励员工，建行董事会及股东大会将批准一项员工持股政策，由职工自己花钱购买股份，并且这些股份可以流通。 除员工持股计划之外，建行一年多来加大了有关人力资源方面的改革步伐，通过用人制度、用工制度、薪酬制度、培训体制等一系列人事与激励约束机制改革，成功实现了由人力资源管理层面向人力资本管理层面的跨越，通过提升人力资本，为建行的股份制改造打下了坚实基础。建行还积极借鉴国外先进银行经验，立足建行实际，逐步完善人力资源管理和薪酬考核体制。建行积极提倡公开选拔优秀的管理人才和业务人才，审议通过了《关于通过市场化办法选聘高中级管理人员的议案》。 建行内部人士透露，在薪酬体系上，建行强调薪酬分配要向一线、向客户经理、向有突出贡献的经营管理人员倾斜；倡导和帮助每个员工制定职业生涯规划；将员工的利益与建行的发展结合起来；强调员工的培训工作，将培训纳入到整个人力资源管理和薪酬体系中，在需要时还组织不同层级的员工进行一段时间的脱产培训。 根据双因素理论，薪酬属于双因素中的（）。
    A

    激励因素

    B

    保健因素

    C

    刺激因素

    D

    不确定


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    对建行员工违反规章制度的行为，建行将会根据什么文件的规定给予相应处理？（）
    A

    《中国建设银行领导人员问责办法》

    B

    《中国建设银行员工职业操守》

    C

    《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》

    D

    《中国建设银行员工从业禁止若干规定》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    《员工行为规范》关于举报的表述，错误的是（）
    A

    员工无权越级报告有关监督部门

    B

    员工不得滥用举报权利，不得诬告诋毁他人

    C

    员工知晓或发现违反本规定的行为应立即报告，不得隐瞒

    D

    对员工的正当举报施以打击报复者，将会受到纪律处分直至追究其他责任


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    员工发现下列哪些情况，须第一时间向部室经理或上级主管部门报告（）
    A

    案件和案件隐患

    B

    风险事件

    C

    重大内控漏洞

    D

    员工行为失范


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门报告？（）
    A

    案件和案件隐患

    B

    风险事件

    C

    重大内控漏洞

    D

    员工行为失范


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    建行员工发现其他员工有违反规章制度的行为，应立即向直接上级或者其他上级部门、信访部门、合规部门报告，什么问题可以按规定越级报告直至向总行举报？（）
    A

    网络运行问题和产品价格执行情况

    B

    安全保卫问题和打架斗殴事件

    C

    重大违规线索和特别紧急事项

    D

    超授权行为办理的一切违规事项


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    建行员工与客户之间不得发生非业务、服务交易事项的资金往来，下面内容中哪些属于以上范畴？（）
    A

    建行员工尤其客户经理不得与现实或潜在的客户发生个人之间的资金往来

    B

    建行员工尤其客户经理不得利用员工个人账户为客户过渡资金或为客户提取现金等给予便利

    C

    建行员工尤其客户经理不得与客户之间相互融通资金，不得私下受授非法利益

    D

    在建行内部，客户信息可以给不相关的部门或分支机构


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

相关内容