多选题员工行为动态排查中，要重点掌握的员工行为包括：()A经商B赌博C超前消费D无故不到岗

第1题：

第2题：

加强银行从业人员行为管理，做到（）。

• A、接受跨行流动的员工前进行认真的准入前审查
• B、日常工作中突出管理重点，健全排查机制
• C、组织开展从业人员违法违规行为专项检查
• D、开展员工异常行为定期和不定期排查
• E、严格监督问责，及时消除风险隐患

正确答案:A,B,C,D,E

第3题：

下列哪项属于强化员工行为管理的具体措施（）

• A、建立员工谈心谈话制度，及时掌握员工思想动态
• B、加强对基层网点负责人、重要岗位人员的行为监督，密切关注员工经商、炒股、买彩票、不正常交友以及涉及“黄、赌、毒”等行为
• C、建立关键岗位员工日常行为汇报体系，要求关键岗位员工即时汇报自己每日的日常行为
• D、对有不良行为的员工实施动态跟踪监督，本着惩前毖后、救治病人的精神，帮助行为失范的员工及时纠正行为偏差，及时修补案件防控漏洞

正确答案:A,B,D

第4题：

广发银行组织开展的涉黑涉恶问题线索摸排工作，在员工排查方面，重点排查员工是否有存在（）等违法犯罪行为。

• A、经营赌场
• B、非法高利放贷
• C、贷款诈骗
• D、参与“地下钱庄”

正确答案:A,B,C,D

第5题：

加强员工行为排查需重点关注（）。

• A、员工经商办企业行为
• B、员工私售产品行为
• C、员工充当资金掮客行为
• D、员工参与民间借贷行为

正确答案:A,B,C,D

第6题：

基层网点主要负责人应至少每半年开展一次员工异常行为动态分析排查工作，排查结果等情况要及时报告上级机构，并严格保密。

正确答案:错误

第7题：

各级机构案件风险排查至少覆盖（）。

• A、主要业务领域
• B、重点管理环节
• C、高风险业务
• D、员工异常行为

正确答案:A,B,D

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

远程银行中心的员工异常行为排查工作包括哪些？

正确答案:签订《招商银行工作人员承诺书》；员工开展自查；各室进行排查。

第14题：

在加强对员工异常行为动态情况的排查方面，要重点关注员工的（）

• A、工作圈
• B、生活圈
• C、社交圈
• D、消费圈

正确答案:A,B,C,D

第15题：

员工异常行为排查重点关注员工以下两类行为：（）

• A、涉嫌案件的行为
• B、可能造成损失的行为
• C、存在隐患可能诱发案件的行为
• D、风险较大的行为

正确答案:A,C

第16题：

关于加强银行员工行为管控，下列表述正确的是：（）

• A、全面审视业务经营和员工行为管理中的漏洞和薄弱环节，及时修订内部规章制度，将各项监管政策落实到具体的操作流程中
• B、加大员工行为动态排查。采取员工在职状态查询、账户异动排查、客户访谈、调阅监控、家访等方法，重点排查银行员工与客户过于密切、回避电话录音、私下收受索取客户回扣和贿赂、充当资金中介、经商办企业等异常行为
• C、强化整改问责。把内控管理落脚点放在问题整改落实上，放到查堵漏洞、完善内控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
• D、强化监督检查。持续跟踪督促违规问题的有效整改，对内控机制不健全、制度执行不力、整改不到位、风险揭示不及时的，要实施严格问责追责

正确答案:A,B,C,D

第17题：

员工行为排查的内容包括（）。

• A、员工经商办企业行为
• B、员工私售产品行为
• C、员工参与民间借贷、非法集资情况
• D、员工从事第二职业情况

正确答案:A,B,C,D

第18题：

员工行为动态排查中，要重点掌握员工的行为包括：（）

• A、经商
• B、赌博
• C、超前消费
• D、无故不到岗

正确答案:A,B,D

第19题：

银行要增强检查监督的严肃性，要常态化、制度化地定期开展（）和从业禁止性行为排查。

• A、员工异常行为
• B、员工异常经济行为
• C、高管异常行为
• D、员工异常违规行为

正确答案:B

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：