单选题下列法律法规中，属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是()。A 《公司法》B 《证券法》C 《证券登记结算管理办法》D 《证券投资基金法》
题目
《公司法》
《证券法》
《证券登记结算管理办法》
《证券投资基金法》
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参考答案和解析
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第1题：
我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。 （ ）
正确答案：√
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第2题：
下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。A:《公司法》
B:《证券法》
C:《证券投资基金法》
D:《客户交易结算资金管理办法》答案：D解析：中国证监会对于证券业的监管，已经初步形成了以证券法律为核心，以部门规章为主体的证券业监管法律法规体系。其中第一层次的依据是《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律；第二层次是制定部门规章，包括《证券公司检查办法》《客户交易结算资金管理办法》等；第三层次是在《办法》下面再制定关于机构、业务、人员、内部控制方面的监管规则，包括证券公司审批规则、证券公司分支机构审批规则等。 -
第3题：
商业银行开展个人理财业务若存在违法违规行为，应由()依据相应的法律法规予以行政处罚。A.中国银行业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国人民银行
D.中国银行业监督管理委员会答案：D解析：根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第61条的规定，商业银行开展个人理财业务存在违法违规行为的，银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 -
第4题：
下列关于我国环境保护法律法规体系中各层次之间的相互关系的说法中，正确的是()。A:《宪法》是我国环境保护法律法规体系的基础，在整个环境法律法规体系中具有最高的法律效力
B:《中华人民共和国环境保护法》是我国环境保护法律法规体系的基础，在整个环境法律法规体系中具有最高的法律效力
C:环境保护行政法规具有仅次于《宪法》的法律效力
D:环境保护地方性法规与《中华人民共和国环境保护法》具有同等的法律效力答案：A解析：我国现行环境保护法律法规体系中各法律法规，按照法律效力由高到底的排列顺序为：宪法、环境保护法律、环境保护行政法规、政府部门规章、环境保护地方性法规和地方性规章、环境标准、环境保护国际公约。 -
第5题：
下列各项中，不属于资产评估报告应当说明资产评估采用的依据的是（ ）。A、法律法规依据
B、准则依据
C、权属依据
D、报告日依据答案：D解析：资产评估报告应当说明资产评估采用的法律法规依据、准则依据、权属依据及取价依据等。 -
第6题：
下列选项中，不属于镇规划依据的是（ ）。A:法律法规
B:规划技术
C:政策
D:地理位置答案：D解析：本题主要考核镇规划的依据。具体包括：
(1)法律法规依据；
(2)规划技术依据；
(3)政策依据。
掌握镇规划的原则主要包括两个方面：
(1)宏观指导性原则；
(2)规划技术原则。 -
第7题：
涉及证券市场的法律法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。
- A、全国人民代表大会
- B、国务院
- C、全国人民代表大会常务委员会
- D、证券监管部门
正确答案:B -
第8题：
下列法律法规中，属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是（）。
- A、《公司法》
- B、《证券法》
- C、《证券登记结算管理办法》
- D、《证券投资基金法》
正确答案:C -
第9题：
下列机构中，属于证券市场自律性组织的是（）。
- A、中国证券监督管理委员会
- B、中国证券登记结算公司
- C、中国证券业协会
- D、中国证券经营机构
正确答案:C -
第10题：
单选题下列法律法规中。属于中国证监会证券业监管法律法规体系中第二层次依据的是( )A《公司法》
B《证券法》
C《证券投资基金法》
D《证券登记结算管理办法》
正确答案： A解析： -
第11题：
填空题卫生法基本原则中的国家监督是依据法律法规进行监督管理，通过监督管理（）。正确答案： 维护社会公共卫生秩序解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题下列机构中，属于证券市场自律性组织的是（）。A中国证券监督管理委员会
B中国证券登记结算公司
C中国证券业协会
D中国证券经营机构
正确答案： C解析： 中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织，是非营利性社会团体法人。 -
第13题：
为加强金融监管、完善金融监督调控体系，2003年国务院机构改革中设立了（ ），它是国务院的（ ）。
A．中国银行业监督管理委员会，直属事业单位
B．中国银行业监督管理委员会，直属机构
C．中国证券监管管理委员会，直属机构
D．中国保险监督管理委员会，议事协调机构
正确答案：A
中国银行业监督管理委员会根据授权，统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司以及其他存款类金融机构，维护银行业的合法、稳健运行，是国务院直属事业单位。故答案为A。 -
第14题：
下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（）。A.《公司法》
B.《证券法》
C.《证券投资基金法》
D.《客户交易结算资金管理办法》答案：D解析：法律法规体系包括三个层次，法律是第一层次；部门规章是第二层次，主要是各类办法；各类监管规则是第三层次。第一层次包括《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律。 -
第15题：
商业银行开展个人理财业务时若存在违法违规行为。应由（ ）依据相应的法律法规予以行政处罚。A 、 中国银行业监督管理委员会
B 、 中国证券监督管理委员会
C 、 中国人民银行
D 、 中国银行业协会答案：A解析：商业银行开展个人理财业务的违法违规行为，由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予以处罚。 -
第16题：
下列各项中，不属于资产评估报告应当说明资产评估采用的依据的是（ ）。A.法律法规依据
B.准则依据
C.权属依据
D.报告日依据答案：D解析：资产评估报告应当说明资产评估采用的法律法规依据、准则依据、权属依据及取价依据等。 -
第17题：
涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。A:全国人民代表大会
B:国务院
C:中国证券业协会
D:证券监管部门答案：B解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；②由国务院制定颁布的行政法规；③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 -
第18题：
（）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。
- A、中国证券业协会
- B、中国证券投资基金业协会
- C、中国证券监督管理委员会
- D、当地证监局
正确答案:B -
第19题：
从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（）。
- A、1995年
- B、1996年
- C、1997年
- D、1998年
正确答案:C -
第20题：
反洗钱相关法律法规规定，具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括（）。
- A、中国人民银行
- B、中国银行业监督管理委员会
- C、中国证券监督管理委员会
- D、行业自律组织
正确答案:A,B,C -
第21题：
单选题以下属于证券市场法律法规体系中第二层次的有（ ）。Ⅰ.证券发行与承销管理办法Ⅱ.证券、期货投资咨询管理暂行办法Ⅲ.证券公司监督管理条例Ⅳ.证券市场禁入规定AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第22题：
多选题反洗钱相关法律法规规定，具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括（）。A中国人民银行
B中国银行业监督管理委员会
C中国证券监督管理委员会
D行业自律组织
正确答案： C,D解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题下列法律法规中，属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是（）。A《公司法》
B《证券法》
C《证券登记结算管理办法》
D《证券投资基金法》
正确答案： A解析： 本题考查证券业监管的法律法规体系。第一层次的依据是《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律。第二层次：制定部门规章，包括《证券登记结算管理办法》《证券发行与承销管理办法》等。所以，答案为C。 -
第24题：
单选题下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（ ）。[2012年真题]A《公司法》
B《证券法》
C《证券投资基金法》
D《客户交易结算资金管理办法》
正确答案： B解析：
中国证监会对于证券业的监管，已经初步形成了以证券法律为核心，以部门规章为主体的证券业监管法律法规体系。其中，第一层次的依据是《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》等法律。