从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（ ）。 A．1995年 B．1996年 C．1997年 D．1998年

题目

从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（ ）。 A．1995年 B．1996年 C．1997年 D．1998年

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1.从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行 政监管起于（ ）。A．1996年B．1997年C．1998年D．1999年

2.下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。A:《公司法》 B:《证券法》 C:《证券投资基金法》 D:《客户交易结算资金管理办法》

3.下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（ ）。A、《公司法》 B、《证券法》 C、《证券投资基金法》 D、《客户交易结算资金管理办法》

4.中国证监会对证券投资咨询从业人员的行政监管始于（ ）。A．1995年B．1992年C．1997年D．2000年

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  • 第1题：

    下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（）。

    A.《公司法》
    B.《证券法》
    C.《证券投资基金法》
    D.《客户交易结算资金管理办法》

    答案：D
    解析：
    法律法规体系包括三个层次，法律是第一层次；部门规章是第二层次，主要是各类办法；各类监管规则是第三层次。第一层次包括《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律。

  • 第2题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。
    ①出示警示函
    ②责令清理违规业务
    ③监督谈话
    ④责令改正

    A.①②④
    B.①②③④
    C.①③
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

  • 第3题：

    下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是( )。

    A.《公司法》
    B.《证券法》
    C.《证券投资基金法》
    D.《客户交易结算资金管理办法》

    答案：D
    解析：
    中国证监会对于证券业的监管，已经初步形成了以证券法律为核心，以部门规章为主体的证券业监管法律法规体系。其中，第一层次的依据是《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》等法律。

  • 第4题：

    从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（　）。

    A:1995年
    B:1996年
    C:1997年
    D:1998年

    答案：C
    解析：
    从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于1997年。

  • 第5题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。
    Ⅰ．出示警示函
    Ⅱ．责令清理违规业务
    Ⅲ．监督谈话
    Ⅳ．责令改正

    A.Ⅰ．Ⅱ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。

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