不定项题根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定，主承销商可选择（ ）。A网下向网上回拨B网上向网下回拨C双向同时回拨D不可回拔

题目
不定项题
根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定，主承销商可选择（  ）。
A

网下向网上回拨

B

网上向网下回拨

C

双向同时回拨

D

不可回拔

相似考题

1.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。 ( )

2.根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（ ）

3.、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过( )的方式确定股票发行价格。A、估值B、 竞价C、投标D、询价

4.根据《证券发行与承销管理办法》第二十二条的规定，上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。（ ）

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  • 第1题：

    《证券发行与承销管理办法》规定，网下中签率为网上中签率的2倍至4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的从网下向网上回拨。 A．5% B．10% C．15% D．20%


    正确答案：B
    考点：掌握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露的基本要求。见教材第五章第三节，P171。

  • 第2题：

    发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P149。

  • 第3题：

    根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会第37号)规定，发行人及其保荐人应通过（ ）的方式确定股票发行价格。

    A．估值

    B．询价

    C．投标

    D．竞价


    正确答案：B
    发行人及其保荐人应通过询价的方式确定股票发行价格。

  • 第4题：

    发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资日后的一个交易日通知证券交易所。

    ()


    正确答案：×

    发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。发行人和主承销商未在规定时间内通知证券交易所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。

  • 第5题：

    首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立()，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。

    A:回拨机制
    B:赎回机制
    C:回售机制
    D:回动机制

    答案：A
    解析：
    首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。

  • 第6题：

    首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立双向回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。()


    答案：对
    解析：
    略。

  • 第7题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向（说明）书前，承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应通过（）的方式确定股票发行价格。

    • A、调研
    • B、询价
    • C、投票
    • D、人为规定

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，本次共发行股份8000万股，每股发行价格5元，其中网下发行5000万股，网上发行3000万股。网上投资者有效申购总资金共91亿元，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，甲公司网上申购的情况，下列说法正确的是（）。
    A

    应当中止发行，由发行人与承销商共同剔除部分申购后继续发行

    B

    应当网上向网下回拨，回拨股份为1200万股

    C

    应当网下向网上回拨，回拨股份为3200万股

    D

    应当网下向网上回拨，回拨股份为1600万股


    正确答案： D
    解析： 本题考核网上投资者超额申购的处理。根据规定，网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。本题中，网上投资者有效申购倍数(910000/3000×5)超过了50倍，但低于100倍，此时应当从网下向网上回拨，回拨金额为1600万股(8000×20%)。

  • 第10题：

    不定项题
    根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定，主承销商可选择（  ）。
    A

    网下向网上回拨

    B

    网上向网下回拨

    C

    双向同时回拨

    D

    不可回拔


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    不定项题
    DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.22%；网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股，其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。 根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定，主承销商可选择（）。
    A

    网下向网上回拨 

    B

    网上向网下回拨 

    C

    双向同时回拨 

    D

    不可回拨


    正确答案： A
    解析： 考查《证券发行与承销管理办法》中回拨机制。
    考点:证券发行与承销业务

  • 第12题：

    多选题
    根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定，主承销商可选择（　　）。
    A

    网下向网上回拨

    B

    网上向网下回拨

    C

    双向同时回拨

    D

    不可回拨


    正确答案： A,B
    解析：
    网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。题目中有效申购倍数为60倍，因此，应该是网下向网上回拨。

  • 第13题：

    根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过（ ）的方式确定股票发行价格。 A．估值 B．询价 C．投标 D．竞价


    正确答案：B

  • 第14题：

    发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如果有回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.22%；网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股，其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。

    根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定，主承销商可选择( )。

    A.网下向网上回拨

    B.网上向网下回拨

    C.双向同时回拨

    D.不可回拨

    根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》，本次发行需遵守的规定有( )。A．发行人需要向战略投资者配售股票

    B．网下投资者报价后，发行人需剔除申购总量中报价最高的部分

    C．在询价中，有效报价投资者的数量不得少于10家，不得多于20家

    D．发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排

    本次发行的保荐机构承担的角色是( )A．主承销商

    B．经纪商

    C．交易商

    D．做市商

    根据本次股票发行价格和市盈率可知利，DY股份有限公司发行股票时，其每股盈利为( )元。A．0．25

    B．0．50

    C．0．55

    D．0．75

    请帮忙给出每个问题的正确答案和分析，谢谢！


    问题 1 答案解析：A
    首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制，网上投资者：有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％。本题中，有效申购倍数为60倍，主承销商应从网下向网上回拨。

    问题 2 答案解析：BC
    根据《证券发行与承销管理办法》第13条的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。本题中，首次公开发行股票数量少于4亿股，所以选项A错误。该法第7条的规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10％，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。所以选项B正确。公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。所以选项C正确。第14条的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。本题中，首次公开发行股票数量少于4亿股，所以选项D错误。

    问题 3 答案解析：A
    本题中保荐机构SD证券有限责任公司承担主承销商的角色。对于首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。发行人和主承销商应当在招股意向书和发行公告中披露本次发行股票的定价方式。上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。

    问题 4 答案解析：B
    根据公式“市盈率=股票市场价格／每股收益"可以推出“每股收益=股票市场价格／市盈率”，代入本题数据可得每股收益=5÷10=0．50(元)。

  • 第16题：

    （三）2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，有ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元，对应市盈利率为22.98倍。

    根据修订后的《证券发行与承销管理办法》，对网下投资者优先配售的特定对象有（ ）。

    A.保险资金
    B.企业年金
    C.公募基金
    D.私募基金

    答案：A,B,C
    解析：
    公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金的配售比例应当不低于其他投资者。参见课本P100。

  • 第17题：

    首次公开发行股票并上市操作中，主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行 与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明 的推荐决策机制，并报（ ）登记备案。
    A.中国证券业协会
    B.中国证监会
    C.中国证监会派出机构
    D.财政部


    答案：A
    解析：
    答案为A。首次公开发行股票并上市操作中，主承销商应当制定推荐机构 投资者的原则和标准，建立透明的推荐决策机制。推荐标准、决策程序以及最终确定的机 构投资者名单应当报中国证券业协会登记备案。

  • 第18题：

    《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应通过（ ）的方式确定 股票发行价格。
    A.调研 B.询价 C.投票 D.人为规定


    答案：B
    解析：
    。根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发 行股票应通过询价的方式确定股票发行价格。

  • 第19题：

    《证券发行与承销管理办法》规定，网下中签率为网上中签率的2至4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的（）从网下向网上回拨。

    • A、5%
    • B、10%
    • C、15%
    • D、20%

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    根据我国证券法律制度的规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（）确定。
    A

    发行人

    B

    承销的证券公司

    C

    发行人与承销的证券公司

    D

    证券监督管理委员会


    正确答案： C
    解析： 股票采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

  • 第21题：

    不定项题
    根据中国证券督管理委员会发布的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定，主承销商可选择（  ）。
    A

    网下向网上回拨

    B

    网上向网下回拨

    C

    双向同时回拨

    D

    不可回拨


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，有ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元，对应市盈利率为22.98倍。在本次发行中，保荐人ZY国际证券有限责任公司的重要身份是（  ）。
    A

    证券经济商

    B

    证券做市商

    C

    证券交易商

    D

    证券承销商


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》，本次发行需遵守的规定有（　　）。
    A

    发行人需要向战略投资者配售股票

    B

    网下投资者报价后，发行人需剔除申购总量中报价最高的部分

    C

    在询价中，有效报价投资者的数量不得少于10家，不得多于20家

    D

    发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排


    正确答案： D,C
    解析：
    A项，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票；D项，首次公开发行股票在4亿股以上的，发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

  • 第24题：

    不定项题
    根据中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》，本次发行需遵守的规定有（  ）。
    A

    发行人需要向战略投资者配售股票

    B

    网下投资者报价后，发行人和主承销商需剔除拟申购总量中报价最高的部分

    C

    在询价中，有效报价投资者的数量不得少于10家

    D

    发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排


    正确答案： A
    解析：

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