多选题机构监管的缺点是()。A监管重叠B监管缺位C监管套利D监管成本差异E监管侧重点不同

题目
多选题
机构监管的缺点是()。
A

监管重叠

B

监管缺位

C

监管套利

D

监管成本差异

E

监管侧重点不同

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1.自律型证券业监管体制的缺点。

2.（　　）即自我管理机构，是政府监管的重要辅助，也是监管机构进行监管必要的和有益的补充。A.自律组织 B.监管机构 C.中介机构 D.政府部门

3.（ ）是指由不同的监管部门对不同的金融机构分别实施监管，是对一家金融机构的全程纵向监管。A.功能监管B.目标监管C.机构监管D.统一监管

4.监管保险公司的监管机构是（ ）。

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  • 第1题：

    属于多头监管模式缺点的是（ ）。


    A.难以协调机构间的职责，易产生摩擦

    B.易产生监管漏洞

    C.监管成本较高，出现问题时容易相互推诿

    D.缺乏竞争性，易导致效率低下

    E.出现官僚主义、权力过于集中

    答案：A,B,C
    解析：
    多头监管模式缺点:1.难以协调机构间的职责，易产生摩擦；2.易产生监管漏洞；3.监管成本较高，出现问题时容易相互推诿。

  • 第2题：

    按机构的设立划分，由中央银行和监管机构共同承担监管职责的是（）。

    • A、单一监管
    • B、分业监管
    • C、多元监管
    • D、混业监管

    正确答案:C

  • 第3题：

    （）是相对于机构监管而言，是顺应金融跨业经营而出现的，指将一个金融机构或金融集团的不同金融职能进行分别监管，对于有多种金融职能的机构由多个专业监管机构分别监管。

    • A、机构监管
    • B、并表监管
    • C、功能监管
    • D、跨境监管

    正确答案:C

  • 第4题：

    单家机构的监管称为（），即不考虑金融机构的不同功能而以金融机构为单位实施监管。

    • A、机构监管
    • B、并表监管
    • C、功能监管
    • D、单一监管

    正确答案:A

  • 第5题：

    监管机构聘用外部审计师的主要目的是（）

    • A、核查被监管机构报表的准确性
    • B、评价被监管机构编制报表的系统是否完备
    • C、评价被监管机构的内部控制系统是否完善
    • D、核查各项拨备是否充足
    • E、核查被监管机构遵守审慎监管标准和监管法规的情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    单选题
    实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）
    A

    合理确定对被监管机构的监管信息要求

    B

    合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准

    C

    合理确定对被监管机构监管指标的要求

    D

    合理确定对被监管机构重大事项披露的要求


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    如果银行控股公司或者银行总部位在监管机构所在国家时，银行适用的监管机构是: （）
    A

    母国监管机构

    B

    东道国监管机构

    C

    国际监管机构

    D

    巴塞尔委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    对不同金融机构的所有监管均交给一个监管机构统一负责的监管模式是（  ）。
    A

    分业监管

    B

    统一监管

    C

    超级监管

    D

    混业监管


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于中国认证认可相关活动的监督管理机制，以下正确的是（）
    A

    CNCA对CNAS、CCAA、认证机构依法实施监督管理

    B

    CNCA依法监管CNAS，CNAS依法监管认证机构

    C

    CCAA依法监管认证机构，CNCA依法监管CNAS

    D

    CCAA依法监管认证人员，CNAS依法监管认证机构，CNCA依法监管CNAS


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）是指将保险机构类型作为划分监管权限的依据，即同一类型保险机构均由特定的监管者进行监管。
    A

    分业监管

    B

    混业监管

    C

    功能监管

    D

    机构监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按机构的设立划分，由中央银行和监管机构共同承担监管职责的是（）。
    A

    单一监管

    B

    分业监管

    C

    多元监管

    D

    混业监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    分业监管模式的缺点有（）
    A

    各监管机构之间协调性差

    B

    容易出现监管真空和重复监管

    C

    监管的成本较大

    D

    监管专业化较差


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    如果银行控股公司或者银行总部位在监管机构所在国家时，银行适用的监管机构是: （）

    • A、母国监管机构
    • B、东道国监管机构
    • C、国际监管机构
    • D、巴塞尔委员会

    正确答案:A

  • 第14题：

    （）是指将保险机构类型作为划分监管权限的依据，即同一类型保险机构均由特定的监管者进行监管。

    • A、分业监管
    • B、混业监管
    • C、功能监管
    • D、机构监管

    正确答案:D

  • 第15题：

    实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）

    • A、合理确定对被监管机构的监管信息要求
    • B、合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准
    • C、合理确定对被监管机构监管指标的要求
    • D、合理确定对被监管机构重大事项披露的要求

    正确答案:A

  • 第16题：

    下列不属于直接监管成本的是（）

    • A、监管机构的物资设备
    • B、监管对金融企业业务创新的抑制
    • C、监管机构的日常运作
    • D、监管机构的人力资源

    正确答案:B

  • 第17题：

    是在考虑成员机构之间的关联交易和风险相关性（正相关/负相关）的基础上，从金融集团角度出发实施的监管。它是以单一机构监管为基础，补充而不是替代单一机构监管（）。

    • A、机构监管
    • B、并表监管
    • C、功能监管
    • D、跨境监管

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    下列不属于直接监管成本的是（）
    A

    监管机构的物资设备

    B

    监管对金融企业业务创新的抑制

    C

    监管机构的日常运作

    D

    监管机构的人力资源


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    是在考虑成员机构之间的关联交易和风险相关性（正相关/负相关）的基础上，从金融集团角度出发实施的监管。它是以单一机构监管为基础，补充而不是替代单一机构监管（）。
    A

    机构监管

    B

    并表监管

    C

    功能监管

    D

    跨境监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    不定项题
    对不同金融机构的所有监管（包括审慎监管和市场行为监管）均交给一个监管机构统一负责。这种监管模式是（  ）。
    A

    分业监管

    B

    机构监管

    C

    统一监管

    D

    超级监管


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    非现场监管和现场检查是中国银监会的两大基本监管手段，其中非现场监管的主要作用包括（   ）。
    A

    一般会影响被监管机构的日常运营

    B

    不容易得到被监管机构的认同

    C

    工作结果可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管实效性

    D

    能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本

    E

    对被监管机构干扰程度小


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    单家机构的监管称为（），即不考虑金融机构的不同功能而以金融机构为单位实施监管。
    A

    机构监管

    B

    并表监管

    C

    功能监管

    D

    单一监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）是相对于机构监管而言，是顺应金融跨业经营而出现的，指将一个金融机构或金融集团的不同金融职能进行分别监管，对于有多种金融职能的机构由多个专业监管机构分别监管。
    A

    机构监管

    B

    并表监管

    C

    功能监管

    D

    跨境监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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