自律型证券业监管体制的缺点。

题目

自律型证券业监管体制的缺点。

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1.德国在证券监管上是采用()。A、集中型管理体制B、分散型管理体制C、自律型管理体制D、中间型管理体制

2.证券监管的模式有( )。A．集中监管体制B．分散监管体制C．自律监管体制D．混合监管体制E．分业监管体制

3.根据各国证券市场监管模式的差异,可以把证券市场监管体制分为三种类型,是()。A.一级监管体制B.二级监管体制C.集中型监管体制D.自律型监管体制E.中间型监管体制

4.美国对证券业的监管是自律型管理体制的代表。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
参考答案：自律型管理体制的缺陷在于：(1)自律组织通常把管理的重点放在市场的有效运转和保护会员的利益上，对投资者利益往往不能提供充分的保障。(2)管理者的非超脱地位，使证券业的公正原则难以得到充分体现。(3)缺少强有力的立法作后盾，管理手段软弱，导致券商违规行为时有发生。(4)没有专门的管理机构协调全国证券业的发展，区域市场之间很容易产生摩擦，导致混乱局面。
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  • 第1题：

    中国的证券监管体制是()。

    A、自律型监管体制

    B、集中型监管体制

    C、中间型监管体制

    D、以上皆对


    参考答案：B

  • 第2题：

    美国证券业的监管体制是自律型。()

    此题为判断题(对，错)。


    标准答案：错

  • 第3题：

    我国的证券自律监管主要包括证券业协会自律监管和证券交易所监管两部分。


    CD

  • 第4题：

    目前世界各国的监管体制模式有()

    A、中间型监管体制模式

    B、集中型监管体制模式

    C、自律型监管体制模式

    D、分散型型监管体制模式


    参考答案：ABC

  • 第5题：

    我国证券市场的监管体制为（ ）。

    A．政府集中统一监管

    B．证券业协会监管

    C．证券业自律

    D．政府集中统一监管与行业自律相结合


    正确答案：D

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