多选题在对公客户身份识别工作中应遵循的基本原则为（）。A勤勉尽责B风险为本C持续识别D保密原则

题目
多选题
在对公客户身份识别工作中应遵循的基本原则为（）。
A

勤勉尽责

B

风险为本

C

持续识别

D

保密原则

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1.客户身份识别应遵循的原则不包括()A、全面性;B、持续性;C、重点识别;D、审慎性。

2.以下哪一项不属于客户身份识别应该把握的原则()?A.了解你的客户原则B.风险为本原则C.保密原则D.一次性识别原则

3.非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括哪些()A.勤勉尽责B.风险为本C.实质重于形式D.适当简化

4.金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,开展客户身份识别工作?A、审慎均衡B、风险适当C、了解你的客户D、安全、准确、完整、保密

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  • 第1题：

    金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“()”的原则。

    A.认识你的客户

    B.熟悉你的客户

    C.了解你的客户

    D.见过你的客户


    答案：C

  • 第2题：

    金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,应遵循()的原则。

    A.认识你的客户

    B.见过你的客户

    C.了解你的客户

    D.熟悉你的客户


    答案：C

  • 第3题：

    支付机构应当勤勉尽责,建立健全客户身份识别制度,遵循()原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易应采取相应的合理措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

    A.合法审慎

    B.了解你的客户

    C.勤勉尽责

    D.风险为本


    答案：B

  • 第4题：

    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“_____________”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解_____________。


    正确答案:“了解你的客户”、实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

  • 第5题：

    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则。

    • A、认识你的客户
    • B、熟悉你的客户
    • C、见过你的客户
    • D、了解你的客户

    正确答案:D

  • 第6题：

    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施。

    • A、公平公正
    • B、了解你的客户
    • C、合法审慎
    • D、保密

    正确答案:B

  • 第7题：

    客户身份识别应遵循的原则不包括以下（）。

    • A、全面性
    • B、持续性
    • C、重点识别
    • D、审慎性

    正确答案:D

  • 第8题：

    填空题
    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“_____________”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解_____________。

    正确答案： “了解你的客户”、实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    客户身份识别的过程中应遵循下列（）原则。
    A

    全面性原则

    B

    持续性原则

    C

    重点识别原则

    D

    及时报告原则

    E

    保密性原则


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    客户身份识别的基本原则不包括（）
    A

    风险管理

    B

    勤勉尽责

    C

    遵循“了解你的客户”的原则

    D

    统一性原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    客户身份识别应遵循（）、（）、（）、（）、（）的原则，严格客户身份识别。

    正确答案： 严格准入、重点识别、持续关注、详细登记、及时报告
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当勤勉尽责，按照（　　）方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。
    A

    合规为本

    B

    风险为本

    C

    利益为本

    D

    安全为本


    正确答案： A
    解析：
    根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》第四条，证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。

  • 第13题：

    《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(银办发【2018】164号)规定受益所有人身份识别工作应当遵循的主要原则有()

    A.勤勉尽责

    B.风险为本

    C.实质重于形式

    D.安全保密


    答案：ABC

  • 第14题：

    受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则()。

    A.实质重于形式

    B.勤勉尽责

    C.风险为本

    D.效率优先


    答案：A

  • 第15题：

    证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（ ），有效防范洗钱风险。
    Ⅰ持续识别
    Ⅱ审慎评估
    Ⅲ有效控制
    Ⅳ全程管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。

  • 第16题：

    客户身份识别的基本原则不包括（）

    • A、风险管理
    • B、勤勉尽责
    • C、遵循“了解你的客户”的原则
    • D、统一性原则

    正确答案:D

  • 第17题：

    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施。


    正确答案:“了解你的客户”

  • 第18题：

    客户身份识别应遵循（）、（）、（）、（）、（）的原则，严格客户身份识别。


    正确答案:严格准入、重点识别、持续关注、详细登记、及时报告

  • 第19题：

    单选题
    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则。
    A

    认识你的客户

    B

    熟悉你的客户

    C

    见过你的客户

    D

    了解你的客户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    严格客户身份识别，应遵循（）的原则。
    A

    联网核查。

    B

    严格准入。

    C

    重点识别。

    D

    持续关注、详细登记。

    E

    及时报告。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    填空题
    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施。

    正确答案： “了解你的客户”
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》，各级行应当遵循（）的原则，严格客户身份识别。
    A

    严格准入

    B

    重点识别

    C

    持续关注

    D

    详细登记


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施。
    A

    公平公正

    B

    了解你的客户

    C

    合法审慎

    D

    保密


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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