判断题对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施，对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。A 对B 错

题目
判断题
对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施，对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。
A

对

B

错

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1.对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。()此题为判断题(对，错)。

2.关于风险为本法的反洗钱基本原则,下列说法不正确的是()A、在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险B、在低风险情形下，允许金融机构采取简化措施C、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但在低风险情形下，则允许采取简化措施D、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施

3.金融机构建立的反洗风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。A、适当B、简化C、强化D、一定

4.对风险水平较高的产品和风险较高的客户应采取强化的风险控制措施,包括()A.强化和持续性的客户尽职调查B.异常资金流向监测C.关键流程节点管控D.大额交易报告

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  • 第1题：

    金融机构与风险等级较高的境外金融机构建立业务合作关系时，不仅要按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，还应履行以下哪些职责()。

    A.明确约定本金融机构出于执行我国反洗钱法律法规的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施

    B.明确约定本金融机构出于遵循国际反洗钱监管惯例的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施

    C.明确约定本金融机构出于自主控制洗钱以及恐怖融资风险需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施

    D.明确约定本金融机构出于工作便利需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    科学评估公司所面临的洗钱风险状况,合理配置反洗钱资源,建立与风险水平相适应的反洗钱体系,将有限资源投入到洗钱风险较高的业务领域,根据风险状况对风险控制措施进行调整,提升工作有效性。以上内容是反洗钱工作的()。

    A.依法合规原则

    B.风险为本原则

    C.尽职履责原则

    D.违规问责原则


    答案：B

  • 第3题：

    以风险为本的反洗钱工作基本原则包括以下哪些内容()

    A.在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险

    B.在低风险情形下，允许采取简化措施

    C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施

    D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施


    答案：ABC

  • 第4题：

    洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

    A：风险相当原则
    B：同一性原则
    C：自主管理原则
    D：动态管理原则

    答案：A
    解析：
    风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

  • 第5题：

    对较低风险、低风险客户，在确保风险可控基础上，可以采取（）的客户尽职调查及其他风险控制措施。

    • A、强化
    • B、标准
    • C、简化
    • D、差异化

    正确答案:C

  • 第6题：

    金融机构应依据（）结果科学配置反洗钱资源，在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

    • A、检查评估结果
    • B、类型评估结果
    • C、风险评估结果
    • D、等级评估结果

    正确答案:C

  • 第7题：

    对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施，对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    对较低风险、低风险客户，在确保风险可控基础上，可以采取（）的客户尽职调查及其他风险控制措施。
    A

    强化

    B

    标准

    C

    简化

    D

    差异化


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对于一家保险公司来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有（）
    A

    在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险

    B

    在低风险情形下，允许采取简化措施

    C

    如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施

    D

    如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对于洗钱高风险、较高风险客户除在规定期限前完成风险等级重新审定工作外，还应采取（）客户身份识别措施。
    A

    强化的

    B

    简化的

    C

    正常的

    D

    无需


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    洗钱风险管理工作基本原则中，（  ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
    A

    风险相当原则

    B

    同一性原则

    C

    自主管理原则

    D

    动态管理原则


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以风险为导向，实施差异化客户管理策略和风险控制措施，对低风险客户采取（）的风险控制措施。
    A

    禁止

    B

    严格

    C

    简化

    D

    宽松


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取()的风险控制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的()措施开展受益所有人身份识别工作。

    A.差别化,强化

    B.差别化,简化

    C.统一化，强化

    D.统一化，简化


    参考答案：A

  • 第14题：

    固有风险,是指在不考虑控制措施情况下,我行被利用进行洗钱、恐怖融资和扩散融资的可能性。固有风险因素客观存在,不会因采取控制措施而消失。固有风险评估内容包括以下哪些内容()

    A、经营规模风险

    B、客户特性风险

    C、业务(包含产品/服务)风险

    D、国家/地域风险


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施

    A.适当

    B.简化

    C.强化

    D.一定


    正确答案：C

  • 第16题：

    对高风险、较高风险客户，各专业、各机构应采取（）的风险控制措施。

    • A、强化
    • B、标准
    • C、简化
    • D、差异化

    正确答案:A

  • 第17题：

    金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（）的风险控制措施。

    • A、适当
    • B、简化
    • C、强化
    • D、一定

    正确答案:C

  • 第18题：

    以风险为导向，实施差异化客户管理策略和风险控制措施，对低风险客户采取（）的风险控制措施。

    • A、禁止
    • B、严格
    • C、简化
    • D、宽松

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    风险相当原则是指，证券公司应依据（　　）科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。
    A

    检查评估结果

    B

    风险评估结果

    C

    类型评估结果

    D

    等级评估结果


    正确答案： A
    解析：
    根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》总则，风险相当原则是指，证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

  • 第20题：

    单选题
    对高风险、较高风险客户，各专业、各机构应采取（）的风险控制措施。
    A

    强化

    B

    标准

    C

    简化

    D

    差异化


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取（）的风险控制措施。
    A

    适当

    B

    简化

    C

    强化

    D

    一定


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构应依据（）结果科学配置反洗钱资源，在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。
    A

    检查评估结果

    B

    类型评估结果

    C

    风险评估结果

    D

    等级评估结果


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    反洗钱“风险为本”原则规定在洗钱风险较高的领域采取强化的风险控制措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的风险控制措施，从而实现反洗钱资源的有效配置。根据“风险为本”原则当客户属于兴业银行授信客户时，应采用简化的客户反洗钱尽职调查措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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