对风险水平较高的产品和风险较高的客户应采取强化的风险控制措施,包括()A.强化和持续性的客户尽职调查B.异常资金流向监测C.关键流程节点管控D.大额交易报告

题目
对风险水平较高的产品和风险较高的客户应采取强化的风险控制措施,包括()

A.强化和持续性的客户尽职调查

B.异常资金流向监测

C.关键流程节点管控

D.大额交易报告

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1.对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。()此题为判断题(对，错)。

2.针对安全风险评价结果,对较高、中度风险要重点制定风险控制措施。对低风险应保持现有控制措施的有效性,并予以监控。( )此题为判断题(对，错)。

3.义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法,综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险,对不同风险的非自然人客户采取()的风险控制措施,对风险较高的非自然人客户采取更为严格的()措施开展受益所有人身份识别工作。A.差别化,强化B.差别化,简化C.统一化，强化D.统一化，简化

4.金融机构建立的反洗风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。A、适当B、简化C、强化D、一定

参考答案和解析
答案：ABC
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  • 第1题：

    下列资产管理计划风险等级与客户风险承受能力对应关系,描述正确的是()。

    A、适合向较高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险和较高风险资产管理计划

    B、适合向高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险、较高风险和高风险资产管理计划

    C、适合向较高风险承受能力客户销售的产品只有较高风险资产管理计划

    D、适合向高风险承受能内客户销售的产品只有高风险资产管理计划


    答案：ABCD

  • 第2题：

    金融机构对风险等级较高客户或账户的审核应严于对风险等级较低客户或账户的审核。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    企业如果采取激进型筹资政策，那么关于其收益、风险表述正确的是（　　）。

    A、收益性较高，风险较低
    B、收益性较低，风险较低
    C、收益性较高，风险较高
    D、收益性较低，风险较高

    答案：C
    解析：
    激进型筹资政策的特点是低成本、高风险、高收益。

  • 第4题：

    固有风险,是指在不考虑控制措施情况下,我行被利用进行洗钱、恐怖融资和扩散融资的可能性。固有风险因素客观存在,不会因采取控制措施而消失。固有风险评估内容包括以下哪些内容()

    A、经营规模风险

    B、客户特性风险

    C、业务(包含产品/服务)风险

    D、国家/地域风险


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    义务机构对较高风险的客户及业务关系应采取强化的风控措施,对较低风险的客户及业务关系可采取简化的风控措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

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