多选题AIMR制定的《特许金融分析师（CFA）操守规则》，从（）等方面对CFA执业者的行为标准进行了规范。A基本职责B与雇主的关系和责任C与客户和潜在客户的关系和责任D与公众的关系和责任

题目
多选题
AIMR制定的《特许金融分析师（CFA）操守规则》，从（）等方面对CFA执业者的行为标准进行了规范。
A

基本职责

B

与雇主的关系和责任

C

与客户和潜在客户的关系和责任

D

与公众的关系和责任

相似考题

1.根据与财产保险的关系分类，责任保险的主要种类包括()。A.产品责任保险、雇主责任保险、公众责任保险、职业责任保险和第三者责任保险B.无过失责任保险和过失责任保险C.法律责任保险与约定责任保险D.独立责任保险和附加责任保险

2.在咨询式督导中，督导者与被督导者之间( )。A．有间接关系和责任B．无间接关系和责任C．有直接关系和责任D．无直接关系和责任

3.《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范原则是指（ ）。A．公平对待已有客户和潜在客户原则B．信托责任原则C．独立性和客观性原则D．诚实、正直、公平

4.将责任保险分为产品责任保险、雇主责任保险、公众责任保险和职业责任保险等，其分类标准是()。A.法律的归类B.业务内容C.责任发生的原因D.责任保险与财产保障的关系

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  • 第1题：

    （ ）是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。 A．独立性原则 B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．独立性和客观性原则 D．信托责任原则


    正确答案：D
    考点：熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。见教材第九章第二节，P430。

  • 第2题：

    正式提供金融理财服务之前,金融理财师应当建立并明确与客户的关系,这包含两层含义( )

    A．确定为客户服务的范围、确定金融理财师和客户的责任

    B．建立与客户的关系,确定为客户服务的范围

    C．建立与客户的关系

    D．确定金融理财师和客户的责任及为客户服务的范围


    参考答案：B

  • 第3题：

    《国际伦理纲领职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是（ ）。

    A．公司对待已有客户和潜在客户原则

    B．信托责任原则

    C．独立性和客观性原则

    D．谨慎客观原则

    E．公平原则


    正确答案：ABC
    《国际伦理纲领职业行为标准》提出的投资分析师道德规范三大原则：公平对待已有客户和潜在客户原则、独立性和客观性原则、信托责任原则。

  • 第4题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》提出的投资分析师道德规范包括

    A:保存客户机密、资金以及证券原则
    B:公开对待已有客户和潜在客户原则
    C:信托责任原则
    D:独立性和客观性原则

    答案：B,C,D
    解析：
    投资分析师道德规范三大原则：①公平对待已有客户和潜在客户原则，指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、连行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任②独立性和客观性原则，推投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性③信托责任原则，推在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任

  • 第5题：

    因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。

    A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
    B.应当由期货公司承担责任
    C.根据朝货公司和客户的约定承担责任
    D.应当由期货公司和客户承担同等责任

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

  • 第6题：

    AIMR制定的《特许金融分析师（CFA）操守规则》，从（）等方面对CFA执业者的行为标准进行了规范。

    • A、基本职责
    • B、与雇主的关系和责任
    • C、与客户和潜在客户的关系和责任
    • D、与公众的关系和责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    根据与财产保险的关系分类，责任保险的主要种类包括（）。

    • A、产品责任保险、雇主责任保险、公众责任保险、职业责任保险和第三者责任保险
    • B、无过失责任保险和过失责任保险
    • C、法律责任保险与约定责任保险
    • D、独立责任保险和附加责任保险

    正确答案:D

  • 第8题：

    特许金融分析师CFA考试科目有哪些？


    正确答案: ①职业标准和操守；②财务报表分析；③量化分析；④经济学；⑤固定收益投资分析；⑥股权分析；⑦投资组合管理；⑧企业金融；⑨衍生工具；⑩其他投资分析等等。

  • 第9题：

    将责任保险分为产品责任保险、雇主责任保险、公众责任保险和职业责任保险等，其分类标准是（）。

    • A、法律的归类
    • B、业务内容
    • C、责任发生的原因
    • D、责任保险与财产保障的关系

    正确答案:B

  • 第10题：

    （）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。

    • A、独立性原则
    • B、公平对待已有客户和潜在客户原则
    • C、独立性和客观性原则
    • D、信托责任原则

    正确答案:B

  • 第11题：

    多选题
    下列属于质量控制制度要素的有（）。
    A

    对业务质量承担的领导责任

    B

    客户关系和具体业务的接受与保持

    C

    审计收费标准和时间预算

    D

    相关职业道德要求


    正确答案： B,C
    解析： 会计师事务所应当从以下六个方面建立质量控制制度的政策和程序：（1）对业务质量承担的领导责任（选项A）；（2）相关职业道德要求（选项D）；（3）客户关系和具体业务的接受与保持（选项B）；（4）人力资源；（5）业务执行；（6）监控。

  • 第12题：

    多选题
    AIMR制定的《特许金融分析师（CFA）操守规则》，从（）等方面对CFA执业者的行为标准进行了规范。
    A

    基本职责

    B

    与雇主的关系和责任

    C

    与客户和潜在客户的关系和责任

    D

    与公众的关系和责任


    正确答案： B,A
    解析： 除以上四项外，还包括从与职业的关系和责任方面对CFA执业者的行为标准进行规范。

  • 第13题：

    根据( )分类，责任保险的主要种类包括产品责任保险、雇主责任保险、公众责任保险、职业责任保险和第三者责任保险等。

    A.法律的归类

    B.业务内容

    C.与财产保险的关系

    D.责任发生的原因


    参考答案：B

  • 第14题：

    ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员为（ ）。

    A．欧洲金融分析师学会联合会(EFFAS)

    B．亚洲证券分析师联合会(ASAF)

    C．投资管理与研究协会(AIMR)

    D．CFA协会


    正确答案：AB

  • 第15题：

    《国际伦理纲领职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是()。

    A:公平对待已有客户和潜在客户原则
    B:信托责任原则
    C:独立性和客观性原则
    D:谨慎客观原则

    答案：A,B,C
    解析：
    《国际伦理纲领职业行为标准》提出的投资分析师道德规范三大原则：公平对待已有客户和潜在客户原则、独立性和客观性原则、信托责任原则。

  • 第16题：

    CFA协会的前身是（ ），它是北美的分析师组织，也是原先世界上影响最广的分析师团体。
    A.投资管理与研究协会 B.金融分析师联盟
    C.特许金融分析师学院 D.证券分析师委员会


    答案：A
    解析：
    CFA协会是一家全球性非营利专业机构，负责在全世界管理CFA（特许金融分析师）课程和考核项目，并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。CFA协会的前身是投资管理与研究协会（Association for Investment Management Research，AIMR）。

  • 第17题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（ ）。
    ①公平对待已有客户和潜在客户原则
    ②信托责任原则
    ③独立性和客观性原则
    ④谨慎客观原则

    A.①③④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①②④

    答案：B
    解析：
    考察《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则。

  • 第18题：

    金融市场人员职业操守包括（）。

    • A、职业能力与职业素养
    • B、交易规范
    • C、维护市场的诚信、公平和有序
    • D、对所服务机构的责任
    • E、对客户的责任

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    特许金融分析师CFA考试报名需要哪些条件？


    正确答案: 考生在报名参加考试时，要具备美国本科（或相当程度）的学历，在专业方面，具体并未限制；或四年符合资格的专业工作经验。考试对考生的英语水平无特别要求，但鉴于考试为全英文试卷、全英文做答，故考生的英语水平应建立在正确理解试题及正确表达考生观点的基础之上。

  • 第20题：

    特许金融分析师CFA考试主要考些什么内容？


    正确答案: CFA考试项目涉及范围很广，水平越高，范围就越广，题目也越难。为便于考生复习和准备，每年AIMR都会出一些CFA考试复习资料，针对不同考试水平给出不同的阅读材料，内容全部以原著形式或论文摘录形式出现。根据对1992年CFA考生阅读材料的统计，水平Ⅰ（即最低层次）的阅读材料有15种，水平Ⅱ有15种，水平Ⅲ有19种，其中之大并不亚于攻读MBA或Ph.D所需的阅读材料。
    考试内容主要包括：
    ①伦理和职业标准；②财务会计；③数量技术；④经济学；⑤固定收益证券分析；⑥权益证券分析；⑦组织合管理。
    现将各部分按不同水平内容介绍如下（以1992年CFA考试内容为例）。
    1．伦理和职业标准、证券法与监管其涉及的内容有：
    ①适用法律和监管。
    它包括信用标准的本质和适用性；相关法规；监管团体的组织和目的。
    ②职业准则和标准。
    它包括伦理准则；职业操守标准；ICFA有关规章；AIMR有关规章。
    ③伦理标准和职业义务。
    它包括与客户、公众、公司管理者、雇主、助手及其他分析师的关系；内部信息问题；监管责任；研究报告和投资建议；补偿利益冲突；信用责任（以上为初级应考内容）；职业道德；投资适宜性。
    ④伦理行为的问题识别与管理。
    它包括信用责任；内部交易；公司治理和机构投资者；“谨慎人”原则（以上为中级加考内容）；能力和合适的关心；安排和接受站偿的利益冲突一般企业伦理价值和义务；伦理组织变化（以上为高级加考内容）。
    2．财务会计它涉及的内容有：
    ①基本会计报表的作用与功能
    包括收益表；资产负债表；现金流量表。
    ②会计报表的解释和使用
    包括收入识别；存货成本；折扣方法；可市场化证券投资；表外融资；不良债务重组；租凭和所得税（以上为初级应考内容）；流动现金流分析、汇总；公司间投资和企业合并。
    ③若干专题：如财务报表分析的目的；有效市场假设的意义；会计标准；财务报表的调整；国际会计和价格水平调整等。
    （中、高级应考①～③的全部科目）。
    3．数量分析它涉及内容有：
    ①数量分析方法导论；复利、现值和未来值的数学计算；基本统计和回归分析；风险测量和衍生证券导论（①为初级应考内容）
    ②高级回归分析基本及高级期权和期货定价
    （①～②为中、等级应考内容）。
    4．经济学它包括：
    ①宏观经济学主要内容；
    ②国际经济学；
    ③微观经济重点与分析（①～③为初级应考范围）；
    ④经济预测（①～④为中级应考范围）；
    ⑤证券分析和组合管理应用；
    ⑥当前美国及全球经济问题（④～⑥为高级应考范围）。
    5．固定收益证券分析这方面的应考内容有：
    ①导论
    包括固定收益证券特点；国际固定收益证券市场。
    ②数学性质
    包括价格／收益关系；期间和凸型（①～②为初级应考内容）
    ③作用评价
    包括债券评价；收益和现金分析；资产保护和合约。
    ④市场分析
    包括收益曲线；预测利率；国际市场和衍生证券。（①～④为中级应考内容）
    ⑤组合决策
    包括积极型的决策；被动型决策指数。（①～⑤为高级应考内容）。
    6．权益证券（股票）分析它涉及的内容有：
    ①导论
    包括投资环境；证券高层；证券交易机制；证券市场；历史及全球性投资。
    ②财务分析
    包括比率；ROE分配；财务报表分析和资本结构。
    ③评价方法
    包括收益；红利折扣；现金流；资产定价及技术分析。
    ④公司分析和评价
    包括基本分析；行业和经济内容和分析纲要；（以上为初级应考内容）；预测；相对环境；公司计划和决策；质量因素及研究报告（以上为中级应考内容）。
    ⑤投资决策
    包括趋势；市场非有效性和心理影响。
    ⑥公司重组
    包括LBO及收购。
    ⑦风险资本和紧密控股公司
    包括分析和评价（①～⑦为高级应考内容）。
    7．组合管理它涉及的内容有：
    ①金融资产管理原则
    包括组合管理定义和基本概念。
    ②投资者目标
    包括投资限制因素和政策。
    ③资产分配
    包括期望收益和风险；最佳组合及动态决策等（①～③为初级应考内容）
    ④衍生证券分析
    ⑤预期因素
    包括社会、政治、经济及资本市常
    ⑥组合政策的完整笥和预期因素
    包括结构、变化及执行等内容（①～⑥为中级应考内容）
    ⑦组合绩效的评价
    包括绩效标准、基准误差和国际比较等（①～⑦为高级应考内容）。
    以上CFA资格考试水平的内容是1992年的考试涉及范围，从总体上看，每年的内容变化不大。但近几年，AIMR又补充一此新的内容，如1998年的CFA考试除了原有内容外，还包括全球市场和投资工具、其它投资方式分析（房地产投资分析、投资公司分析、货币或外汇交易投资分析）等。总之，CFA考试涉及面广，且有相当难度。

  • 第21题：

    根据（）分类，责任保险的主要种类包括产品责任保险、雇主责任保险、公众责任保险、职业责任保险和第三者责任保险等。

    • A、法律的归类
    • B、业务内容
    • C、与财产保险的关系
    • D、责任发生的原因

    正确答案:B

  • 第22题：

    （）是指在处理与客户关系时，投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任，并在实际工作中对客户承担这些责任。

    • A、独立性原则
    • B、公平对待已有客户和潜在客户原则
    • C、独立性和客观性原则
    • D、信托责任原则

    正确答案:D

  • 第23题：

    多选题
    金融市场人员职业操守包括（）。
    A

    职业能力与职业素养

    B

    交易规范

    C

    维护市场的诚信、公平和有序

    D

    对所服务机构的责任

    E

    对客户的责任


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    从基本概念上看，顾问式营销的关键点是：（）？
    A

    解决方案和产品关系

    B

    销售或引导和客户关系

    C

    真实情况与表面现象的关系

    D

    客户需求与客户偏好的关系


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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