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  • 第1题:

    《国际伦理纲领职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是()。

    A:公平对待已有客户和潜在客户原则
    B:信托责任原则
    C:独立性和客观性原则
    D:谨慎客观原则

    答案:A,B,C
    解析:
    《国际伦理纲领职业行为标准》提出的投资分析师道德规范三大原则:公平对待已有客户和潜在客户原则、独立性和客观性原则、信托责任原则。

  • 第2题:

    《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括()。

    A:诚实、正直、公平
    B:掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度
    C:以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为
    D:公平对待已有客户和潜在客户原则

    答案:A,B,C
    解析:
    根据《国际伦理纲领、职业行为标准》的规定可知,A、B、C选项符合题意。D选项是投资分析师道德规范的原则。

  • 第3题:

    《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指( )。
    ①公平对待已有客户和潜在客户原则
    ②信托责任原则
    ③独立性和客观性原则
    ④谨慎客观原则

    A.①③④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①②④

    答案:B
    解析:
    考察《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则。

  • 第4题:

    《国际伦理纲领、职业行为标准》提出的投资分析师道德规范包括

    A:保存客户机密、资金以及证券原则
    B:公开对待已有客户和潜在客户原则
    C:信托责任原则
    D:独立性和客观性原则

    答案:B,C,D
    解析:
    投资分析师道德规范三大原则:①公平对待已有客户和潜在客户原则,指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、连行投资行为三种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任②独立性和客观性原则,推投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性③信托责任原则,推在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任

  • 第5题:

    《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则有()。

    A:勤勉尽责原则
    B:公平对待已有客户和潜在客户原则
    C:信托责任原则
    D:独立性和客观性原则

    答案:B,C,D
    解析:
    根据各国投资联合会1998年通过的《国际伦理纲领、职业行为标准》可知B、C、D项正确。