多选题强化柜员合规操作，提高业务真实性管控水平，严把开销户业务真实性，做到：（）A坚持审核开户文件和印鉴的真实性B坚持审核开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性C做好手机号的规范采集D对公客户销户时，确保无未了事项及账户核对一致方可办理销户

题目
多选题
强化柜员合规操作，提高业务真实性管控水平，严把开销户业务真实性，做到：（）
A

坚持审核开户文件和印鉴的真实性

B

坚持审核开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性

C

做好手机号的规范采集

D

对公客户销户时，确保无未了事项及账户核对一致方可办理销户

相似考题

1.开户真实性审核,包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。()此题为判断题(对，错)。

2.办理无卡销户业务时应审核哪些内容?()A、审核卡是否办理书面挂失B、审核卡是否为附属卡、是否关联附属卡C、审核身份证件的有效性和真实性D、是否持卡人办理销户业务

3.开户银行应当提高对同业开户的审核要求，采取多种措施对（）进行审核。A、开户证明文件的真实性B、开户证明文件的完整性C、开户证明文件的合规性D、存款银行开户意愿的真实性

4.银行业金融机构开户真实性审核,包括哪些项目?()A.开户文件的真实性B.开户印鉴的真实性C.开户申请人意愿的真实性D.开户办理人身份的真实性

更多“多选题强化柜员合规操作，提高业务真实性管控水平，严把开销户业务真实性，做到：（）A坚持审核开户文件和印鉴的真实性B坚持审核开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性C做好手机号的规范采集D对公客户销户时，确保无未了事项及账户核对一致方可办理销户”相关问题

  • 第1题：

    加强对公开销户业务和对公客户信息管理要求：（）

    • A、坚持审核开户文件和印签的真实性、开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性
    • B、加强客户身份信息收集
    • C、强化持续客户尽职调查
    • D、加强检查监督

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    单位银行结算账户开立业务中应重点关注开户真实性审核，包括（）的审核。

    • A、开户资料真实性
    • B、开户意愿真实性
    • C、注册地真实性

    正确答案:A,B

  • 第3题：

    单位定期存款销户时，授权柜员应审核的内容有（）

    • A、审核是否到期，印鉴是否与预留印鉴对折角一致
    • B、审核是否本级授权权限内
    • C、审核开户证实书真实性
    • D、审核证实书内容与实际账户信息是否一致

    正确答案:B,C

  • 第4题：

    加强开销户业务的检查监督，坚持（）。

    • A、内部牵制制度
    • B、坚持审核开户申请人意愿真实性
    • C、坚持审核开户办理人身份真实性
    • D、内部核对机制

    正确答案:A,D

  • 第5题：

    多选题
    单位银行结算账户开立业务中应重点关注开户真实性审核，包括开户资料真实性及开户意愿真实性的审核（）。
    A

    开户资料真实性

    B

    开户意愿真实


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    办理无卡销户业务时应审核哪些内容（）。
    A

    审核卡是否办理书面挂失

    B

    审核卡是否为附属卡、是否关联附属卡

    C

    审核身份证件的有效性和真实性

    D

    是否持卡人办理销户业务


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    强化柜员合规操作，提高业务真实性管控水平，严把开销户业务真实性，做到：（）
    A

    坚持审核开户文件和印鉴的真实性

    B

    坚持审核开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性

    C

    做好手机号的规范采集

    D

    对公客户销户时，确保无未了事项及账户核对一致方可办理销户


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    单位银行结算账户开立业务中应重点关注开户真实性审核，包括（）的审核。
    A

    开户资料真实性

    B

    开户意愿真实性

    C

    注册地真实性


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    开户银行应当提高对同业开户的审核要求，采取多种措施对（）进行审核。
    A

    开户证明文件的真实性

    B

    开户证明文件的完整性

    C

    开户证明文件的合规性

    D

    存款银行开户意愿的真实性


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号）规定，银行业金融机构应坚持（）原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等；对客户实行分类管理，对于重点关注客户和异地客户开户应坚持上门核实。
    A

    了解你的业务

    B

    了解你的客户业务单据

    C

    了解你的客户业务

    D

    了解你的客户


    正确答案： C
    解析： 《加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》第四条原话是银行业金融机构应坚持了解你的客户原则。

  • 第11题：

    多选题
    银行为客户办理业务时应加强真实性合规性审核，下列做法正确的是？（）
    A

    对经常项目和资本项目外汇收支和结售汇业务，都要坚持真实性合规性审核

    B

    办理业务时不仅局限于凭证和商业单据的表面真实性审核，交易本身也需要真实核对

    C

    对于真实性合规性存疑的业务，银行应当拒绝办理，并及时向外汇管理部门报告

    D

    履行真实合规审核义务的同时，还要注意履行反洗钱、反避税和反恐融资义务


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，银行业金融机构应坚持（  ）原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。
    A

    加强自律监管

    B

    了解你的客户

    C

    确保开户数量

    D

    确保活跃数量


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    严控开销户业务真实性，加强对公开户销户业务和对公客户信息管理，要求：（）

    • A、坚持审核开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性
    • B、加强客户身份信息收集
    • C、强化持续客户尽职调查
    • D、加强检查监督

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    严把开销户业务真实性，加强对公开销户业务和对公客户信息管理（）

    • A、坚持审核开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性
    • B、加强客户身份信息收集
    • C、强化持续客户尽职调查
    • D、加强检查监督

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    以下属于账户尽职调查内容的有（）。

    • A、审核企业开户证明文件的真实性、完整性和合规性
    • B、开户申请人与身份证明文件所属人的一致性
    • C、企业开户意愿的真实性、开户动机的合法性
    • D、核实注册地址和经营地址的真实性，经营地址在异地的，还应当坚持上门核实

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    多选题
    单位银行结算账户开立业务中应重点关注开户真实性审核，包括及（）。
    A

    开户资料完整

    B

    开户资料合法

    C

    开户资料真实

    D

    开户意愿真实性的审核


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    判断题
    单位银行结算账户开立业务中应重点关注开户真实性审核，包括开户资料真实性及开户意愿真实性的审核。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    单位定期存款销户时，授权柜员应审核的内容有（）
    A

    审核是否到期，印鉴是否与预留印鉴对折角一致

    B

    审核是否本级授权权限内

    C

    审核开户证实书真实性

    D

    审核证实书内容与实际账户信息是否一致


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    严控开销户业务真实性，加强对公开户销户业务和对公客户信息管理，要求：（）
    A

    坚持审核开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性

    B

    加强客户身份信息收集

    C

    强化持续客户尽职调查

    D

    加强检查监督


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    严把开销户业务真实性，加强对公开销户业务和对公客户信息管理（）
    A

    坚持审核开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性

    B

    加强客户身份信息收集

    C

    强化持续客户尽职调查

    D

    加强检查监督


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    加强开销户业务的检查监督，坚持（）。
    A

    内部牵制制度

    B

    坚持审核开户申请人意愿真实性

    C

    坚持审核开户办理人身份真实性

    D

    内部核对机制


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    加强对公开销户业务和对公客户信息管理要求：（）
    A

    坚持审核开户文件和印签的真实性、开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性

    B

    加强客户身份信息收集

    C

    强化持续客户尽职调查

    D

    加强检查监督


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    营业机构对人民币单位银行结算账户资料进行真实性审核，以下表述符合管理要求的是：（）
    A

    审核开/销户业务时须遵循“了解你的客户、了解你客户的业务”受理原则

    B

    对于办理开/销户业务的单位经办人或单位法人的身份证，应登陆联网核查公民身份信息系统进行真实性核查

    C

    对于由第三方代理开/销户，须由业务经办人员通过客户回访、电话查询等方式进行真实性核查

    D

    对于因客观原因无法到柜台办理开/销户手续的重点客户，应参照上门服务规定安排双人上门收取有关资料


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    以下属于账户尽职调查内容的有（）。
    A

    审核企业开户证明文件的真实性、完整性和合规性

    B

    开户申请人与身份证明文件所属人的一致性

    C

    企业开户意愿的真实性、开户动机的合法性

    D

    核实注册地址和经营地址的真实性，经营地址在异地的，还应当坚持上门核实


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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