开户银行应当提高对同业开户的审核要求，采取多种措施对（）进行审核。A、开户证明文件的真实性B、开户证明文件的完整性C、开户证明文件的合规性D、存款银行开户意愿的真实性

题目

开户银行应当提高对同业开户的审核要求，采取多种措施对（）进行审核。

  • A、开户证明文件的真实性
  • B、开户证明文件的完整性
  • C、开户证明文件的合规性
  • D、存款银行开户意愿的真实性
相似考题

1.存款人撤销存款账户,必须与开户银行核对账户余额,经开户银行审核同意后,办理销户手续,不用交回各种空白凭证和开户许可证。()此题为判断题(对，错)。

2.下列说法中，错误的是（ ）。A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核 B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件 C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育 D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

3.开立同业存放结算账户时应采取多种方式严格审核存款银行提交开户证明文件的（）A、真实性B、完整性C、合规性D、开户意愿

4.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。（ ）

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“开户银行应当提高对同业开户的审核要求，采取多种措施对（）进行审核”相关问题

  • 第1题：

    境内某外资银行向一外商投资企业发放了一笔外汇贷款，企业申请在开户银行办理开户手续，开户银行应：（）

    • A、审核外汇局开户核准件办理
    • B、审核贷款合同办理
    • C、审核该外资行的开户通知书办理
    • D、审核我行公司业务部开户通知书办理

    正确答案:C

  • 第2题：

    在计算机系统是进行首营企业审核资料填写时，审核页面中“开户银行及账号”是否应填写为《开户许可证》载明的账号？


    正确答案:首营企业审核材料中“开户银行及账号"必须为《开户许可证》上载明的账号，且户名必须为企业名称。

  • 第3题：

    对审核后续活动，下列说法正确的是（）

    • A、如需采取纠正、预防或改进措施，此类措施通常由受审核方确定并在商定的期限内实施，不视为审核的一部分
    • B、受审核方应当将这些措施的状态告知国家政府相关部门
    • C、应当对纠正措施的完成情况及有效性进行验证，但验证不是随后审核活动的一部分
    • D、审核方案可规定由审核组成员进行审核后续活动，通过发挥审核组成员的专长实现增值

    正确答案:A

  • 第4题：

    开户银行应当提高对同业开户的审核要求，采取多种措施对开户证明文件的真实性、完整性和合规性以及存款银行开户意愿真实性进行审核。至少采取下列2种方式对存款银行开户意愿真实性进行核实（）。

    • A、通过大额支付系统向存款银行一级法人进行核实
    • B、向存款银行单位负责人视频核实
    • C、到存款银行上门核实或通过本银行异地分支机构上门核实
    • D、通过大额支付系统向存款银行进行核实

    正确答案:A,C

  • 第5题：

    对高风险等级客户应采取强化识别措施，开户机构至少每半年对客户基本信息进行一次审核，及时更新客户资料。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    开户银行应当对存款人提交的开户申请资料哪些内容进行审核，并签章予以确认?


    正确答案: 开户银行应当对存款人提交的开户申请资料的真实性、合规性、完整性进行双人审核，并签章予以确认。

  • 第7题：

    判断题
    部门决算审核应当采取人工审核和计算机审核相结合方式进行。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    开户单位办理现金收支，应当遵从下列（）的规定。
    A

    现金收入应当于当日送存开户银行

    B

    支付现金不得从本单位的现金收入中直接支付（即坐支）

    C

    提取现金应写明用途，由单位财会部门负责人签字盖章，经开户银行审核后予以支付

    D

    因特殊情况必须使用现金的，应当向开户银行提出申请，由本单位财会部门负责人签字盖章，经开户银行审核后，予以支付


    正确答案： A,C
    解析： 开户单位应当按照下列要求办理现金收支：(1)开户单位现金收入应当于当日送存开户银行。当日送存有困难的，由开户银行确定送存时间。(2)开户单位支付现金，可以从本单位库存现金限额中支付或者从开户银行提取，不得从本单位的现金收入中直接支付（即坐支）。因特殊情况需要坐支现金的，应当事先报经开户银行审查批准，由开户银行核定坐支范围和限额。坐支单位应当定期向开户银行报送坐支金额和使用情况。(3)开户单位在规定的现金使用范围内从开户银行提取现金，应当写明用途，由本单位财会部门负责人签字盖章，经开户银行审核后，予以支付现金。(4)因采购地点不固定、交通不便、生产或者市场急需、抢险救灾以及其他特殊情况必须使用现金的，开户单位应当向开户银行提出申请，由本单位财会部门负责人签字盖章，经开户银行审核后，予以支付现金。

  • 第9题：

    单选题
    开户银行应当提高对同业开户的审核要求，严格执行开户证明文件（）的审核要求。
    A

    原件或复印件

    B

    原件或影印件

    C

    原件或复印件或影印件

    D

    原件


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    开户银行应当对存款人提交的开户申请资料哪些内容进行审核，并签章予以确认?

    正确答案： 开户银行应当对存款人提交的开户申请资料的真实性、合规性、完整性进行双人审核，并签章予以确认。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    对高风险等级客户应采取强化识别措施，开户机构至少每半年对客户基本信息进行一次审核，及时更新客户资料。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    开立同业存放结算账户时应采取多种方式严格审核存款银行提交开户证明文件的（）
    A

    真实性

    B

    完整性

    C

    合规性

    D

    开户意愿


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    食品生产企业经自查发现生产条件不再符合食品安全要求时应当立即（）

    • A、停止生产
    • B、对产品进行检验
    • C、采取外部审核措施
    • D、采取整改措施

    正确答案:D

  • 第14题：

    对审核后续活动，下列说法正确的是（）。

    • A、如需采取纠正、预防或改进措施，此类措施通常由受审核方确定并在商定的期限内实施，不视为审核的一部分
    • B、受审核方应当将这些措施的状态告知国家政府相关部门
    • C、应当对纠正措施的完成情况及有效性进行验证，但验证不是随后审核活动的一部分
    • D、审核方案可规定由审核组成员进行审核后续活动，通过发挥审核组成员的专长实现增值。在这种情况下，在随后审核活动中不必保持独立性

    正确答案:A

  • 第15题：

    开户银行必须对存款人开户证明文件的（）进行审核。

    • A、副本复印件
    • B、副本原件
    • C、正本复印件
    • D、正本原件

    正确答案:D

  • 第16题：

    持票人向开户银行提交异地支票后，开户银行审核出票人签章时，只需审核是否有出票人公章或包含“财务”字样的专用章，其他签章样式不予审核。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    人民银行为建立健全银行结算账户业务复核制度应采取哪些措施（）

    • A、开户银行应当对存款人提交的开户申请资料的真实性、完整性和合规性进行双人审查，并签章予以确认
    • B、人民银行应指派专人对开户银行所报送开户申请资料的完整性、合规性进行审核；审核无误后，登记开户申请资料交接单，交账户管理系统录入员
    • C、账户管理系统录入员对收到的开户申请资料及交接单确认无误后，进行银行结算账户的核准处理，打印开户许可证，交账户管理系统高级业务主管
    • D、账户管理系统高级业务主管在开户许可证上加盖账户管理专用章之前，应当对存款人重要信息再次进行审核，并与账户管理系统存贮的相关信息进行核对，核对无误后方能加盖账户管理专用章

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    开户银行必须对存款人开户证明文件的（）进行审核。
    A

    副本复印件

    B

    副本原件

    C

    正本复印件

    D

    正本原件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    食品生产企业经自查发现生产条件不再符合食品安全要求时应当立即（）
    A

    停止生产

    B

    对产品进行检验

    C

    采取外部审核措施

    D

    采取整改措施


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    开户银行应当提高对同业开户的审核要求，采取多种措施对（）进行审核。
    A

    开户证明文件的真实性

    B

    开户证明文件的完整性

    C

    开户证明文件的合规性

    D

    存款银行开户意愿的真实性


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    开户银行应当提高对同业开户的审核要求，采取多种措施对开户证明文件的真实性、完整性和合规性以及存款银行开户意愿真实性进行审核。至少采取下列2种方式对存款银行开户意愿真实性进行核实（）。
    A

    通过大额支付系统向存款银行一级法人进行核实

    B

    向存款银行单位负责人视频核实

    C

    到存款银行上门核实或通过本银行异地分支机构上门核实

    D

    通过大额支付系统向存款银行进行核实


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    开户银行应当提高对同业开户的审核要求，执行同一银行分支机构首次开户（）制度。
    A

    线上签约

    B

    面签

    C

    线上签约或面签

    D

    线上签约和面签


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    "开户银行应当提高对同业开户的审核要求，对账地址（联系地址）应当为存款银行（）的地址。"
    A

    经营所在地

    B

    工商注册地

    C

    经营所在地或者工商注册地

    D

    法人所在地


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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