单选题下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是（）。A 现场检查时，检查人员可少于2人B 未出示执法证和检查通知书，金融机构有权拒绝检查C 现场检查后，中国人民银行应当制作现场检查意见书，加盖公章，送达被检查机构D 现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施

题目
单选题
下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是（）。
A

现场检查时，检查人员可少于2人

B

未出示执法证和检查通知书，金融机构有权拒绝检查

C

现场检查后，中国人民银行应当制作现场检查意见书，加盖公章，送达被检查机构

D

现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施

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1.下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法正确的是()。A.业务部门的检查一般是在现场执行B.合规部门的检查一般是在非现场执行C.合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场D.内审部门一般是通过现场稽核审计

2.反洗钱培训计划是人民银行反洗钱现场检查的重要内容。此题为判断题(对，错)。

3.反洗钱现场检查生效的条件有哪些?

4.根据反洗钱职责的需要，可以采取哪些方式进行反洗钱现场检查?

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    《反洗钱现场管理办法》规定反洗钱现场检查包括?


    答案：反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和现场检查处理等。

  • 第2题：

    反洗钱现场检查包括()等。

    A、现场检查准备

    B、现场检查实施

    C、现场检查处理

    D、现场检查总结


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    下列哪一项不是反洗钱现场检查主查人的职责。（）

    • A、决定现场检查进度
    • B、组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书
    • C、管理被查单位提供的业务档案和有关资料
    • D、确认现场检查结果

    正确答案:D

  • 第4题：

    关于现场质量管理的任务，下列叙述错误的是（）

    • A、质量保障
    • B、质量维持
    • C、质量改进
    • D、质量验证

    正确答案:B

  • 第5题：

    反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和（）等。

    • A、现场检查立项
    • B、现场检查处理
    • C、检查组进场
    • D、现场检查评估

    正确答案:B

  • 第6题：

    以下关于金融机构依法享有的拒绝检查权说法正确的有（）。

    • A、反洗钱现场检查内容涉及金融机构保密信息的，被查单位可以拒绝接受检查
    • B、反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以拒绝接受检查
    • C、反洗钱现场检查人员少于3人，被查单位可以拒绝接受检查
    • D、被查单位工作人员因工作繁忙，可以拒绝接受检查询问

    正确答案:B

  • 第7题：

    反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易记录，只能用于反洗钱（）。

    • A、现场检查
    • B、非现场检查
    • C、行政调查
    • D、案件协查

    正确答案:C

  • 第8题：

    以下哪些说法是错误的（）。

    • A、反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式
    • B、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
    • C、中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供
    • D、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    反洗钱现场检查包括（）
    A

    现场检查准备

    B

    现场检查实施

    C

    现场检查处理

    D

    以上都对


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    关于反洗钱现场检查和反洗钱调查以下哪些说法是正确的（）
    A

    反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被检查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式。

    B

    中国人民银行或其分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查

    C

    中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责

    D

    中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    反洗钱现场检查报告应总结分析现场检查中发现的深层次问题，提出改进反洗钱工作的政策建议。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体，以下说法错误的是（）
    A

    中国人民银行及其分支机构内设的职能部门具有现场检查的主体资格。

    B

    中国人民银行及其分支机构具有对金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。

    C

    中国人民银行及其分支机构具有对特定非金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。

    D

    中国人民银行的各级分支机构也必须在其上级行授权的管辖范围内开展现场检查。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下关于反洗钱现场检查的说法正确的是()

    A.反洗钱现场检查内容涉及金融机构商业秘密的，被查单位可以拒绝接受检查

    B.反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以依法拒绝接受检查

    C.被检查单位及其工作人员发现《执法检查询问笔录》，有错误或有遗漏的，可以向检查组提出更正意见或者补充意见

    D.《执法检查事实认定书》一旦出具被查单位不能再提出申辩意见


    答案：AC

  • 第14题：

    反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和现场检查处罚等。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第15题：

    下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是（）。

    • A、现场检查时，检查人员可少于2人
    • B、未出示执法证和检查通知书，金融机构有权拒绝检查
    • C、现场检查后，中国人民银行应当制作现场检查意见书，加盖公章，送达被检查机构
    • D、现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施

    正确答案:A

  • 第16题：

    反洗钱现场检查包括（）

    • A、现场检查准备
    • B、现场检查实施
    • C、现场检查处理
    • D、以上都对

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体，以下说法错误的是（）

    • A、中国人民银行及其分支机构内设的职能部门具有现场检查的主体资格。
    • B、中国人民银行及其分支机构具有对金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。
    • C、中国人民银行及其分支机构具有对特定非金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。
    • D、中国人民银行的各级分支机构也必须在其上级行授权的管辖范围内开展现场检查。

    正确答案:A

  • 第18题：

    反洗钱检查包括（）和专项检查。

    • A、抽查
    • B、常规检查
    • C、现场检查
    • D、非现场检查

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是（）。

    • A、业务部门的检查一般是在现场执行
    • B、合规部门的检查主要是在非现场执行
    • C、合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场
    • D、内审部门一般是通过现场稽核审计

    正确答案:B

  • 第20题：

    反洗钱工作牵头部门负责与当地反洗钱监管机构的联系沟通，配合监管机构的现场检查、非现场监管和（）。

    • A、非现场检查
    • B、调度
    • C、行政调查
    • D、行政处罚

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是（）。
    A

    业务部门的检查一般是在现场执行

    B

    合规部门的检查主要是在非现场执行

    C

    合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场

    D

    内审部门一般是通过现场稽核审计


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下哪些说法是错误的（）。
    A

    反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式

    B

    中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查

    C

    中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供

    D

    中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    《反洗钱现场管理办法》规定反洗钱现场检查包括？

    正确答案： 反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和现场检查处理等。
    解析： 暂无解析

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