多选题以下关于制度法律合规审查内容正确的是（）A各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时，遇重大、疑难、复杂问题，可以向上一级法律与合规部门申请协助审查B提交法律与合规部门审查的制度送审稿，应当由制度主办部门主要负责人签署C法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查D经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明

题目
多选题
以下关于制度法律合规审查内容正确的是（）
A

各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时，遇重大、疑难、复杂问题，可以向上一级法律与合规部门申请协助审查

B

提交法律与合规部门审查的制度送审稿，应当由制度主办部门主要负责人签署

C

法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查

D

经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明

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1.以下不属于基金设立合规性审查内容的是（ ）。A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分C．基金持有人利益的保护机制是否健全D．设立的可行性

2.关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规

3.关于制度立项审查，以下说法正确的是( )A.制度立项审查只是形式审查，不进行实质性审查。B.制度管理部门按照合规性、必要性和协调性原则，对制度立项进行审查。C.制度管理部门可以作出准予立项、不予立项、增加立项等审查意见。D.制度管理部门不可以作出不予立项的审查意见。

4.关于合规审查，描述错误的是()。A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点D.合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求

参考答案和解析
正确答案： D,B
解析： 暂无解析
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    农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）

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    正确答案:D

  • 第2题：

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    • B、是否区别规定法律事务岗位非诉法律事务工作内容和诉讼法律事务工作内容
    • C、是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定
    • D、是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责

    正确答案:C

  • 第3题：

    关于合规审查，描述错误的是（）。

    • A、合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
    • B、合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等
    • C、新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
    • D、合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求

    正确答案:D

  • 第4题：

    表述错误的是（）。

    • A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
    • B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
    • C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
    • D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列内容哪些为制度管理的机制（）

    • A、制度规划和立项机制
    • B、起草会商机制
    • C、法律与合规性审查机制
    • D、咨询解释机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    下列关于合规审查，正确的有（　　）。
    A

    合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见

    B

    证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定

    C

    合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展

    D

    如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条，合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

  • 第7题：

    多选题
    以下属于《兴业银行制度管理办法》中明确的制度制定流程机制的是（）
    A

    制度规划、立项

    B

    法律与合规性审查

    C

    起草会商

    D

    审批发布


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（  ）。
    A

    王某是下属单位负责人

    B

    王某直接向监事会负责

    C

    王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    D

    王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    表述错误的是（）。
    A

    法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查

    B

    规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查

    C

    法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度

    D

    法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下属于合规管理类制度评价内容的有（）
    A

    是否对总行合规部与其它机构的关系，总行合规部与内审部的关系进行明确的定位

    B

    是否建立法律风险管理培训制度

    C

    是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定

    D

    是否制定合作律师事务所管理办法

    E

    是否制定重大事项风险事项报告、合规工作月度、季度、年度工作报告等规定


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    法律与合规性审查是制度起草会商阶段完成后的审查，这种审查包括（）
    A

    形式审查和实质审查

    B

    形式审查

    C

    非形式审查，也非实质审查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列内容哪些为制度管理的机制（）
    A

    制度规划和立项机制

    B

    起草会商机制

    C

    法律与合规性审查机制

    D

    咨询解释机制


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。

    • A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度
    • B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
    • C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为
    • D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值

    正确答案:B,C,D

  • 第14题：

    对信贷业务操作合法合规性的审查内容包括对借贷行为内容、抵（质）押行为内容合法性、合规性以及对信贷业务操作是否符合有关法规和信贷制度等方面的审查。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。

    • A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施
    • B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
    • C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
    • D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督

    正确答案:B

  • 第16题：

    关于制度立项审查，以下说法正确的是（）

    • A、制度立项审查只是形式审查，不进行实质性审查
    • B、制度管理部门按照合规性、必要性和协调性原则，对制度立项进行审查
    • C、制度管理部门可以作出准予立项、不予立项、增加立项等审查意见
    • D、制度管理部门不可以作出不予立项的审查意见

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    以下哪个不是合规性审查的内容（）。

    • A、申报流程时效性审查
    • B、申报事项政策制度遵循性审查
    • C、申报材料要件齐全性审查
    • D、申报材料内容完备性审查

    正确答案:A

  • 第18题：

    多选题
    法律与合规性审查包括形式审查和实质审查，主要包含以下哪些方面（）。
    A

    合规性

    B

    规范性

    C

    有效性

    D

    可操作性


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    以下关于制度法律合规审查内容正确的是（）
    A

    各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时，遇重大、疑难、复杂问题，可以向上一级法律与合规部门申请协助审查

    B

    提交法律与合规部门审查的制度送审稿，应当由制度主办部门主要负责人签署

    C

    法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查

    D

    经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    关于制度审查正确的有（）
    A

    两个以上部门共同起草的，在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门的主要负责人签署即可

    B

    法律与合规部门审查后应出具书面审查意见，制度主办部门应根据法律与合规部门的审查意见进行修改

    C

    法律与合规部门根据职责或权限制定的制度，在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批的制度草案及起草说明

    D

    经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下哪个不是合规性审查的内容（）。
    A

    申报流程时效性审查

    B

    申报事项政策制度遵循性审查

    C

    申报材料要件齐全性审查

    D

    申报材料内容完备性审查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）
    A

    是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

    B

    是否建立合同管理制度

    C

    是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责

    D

    是否对总行合规部与其它机构的关系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。
    A

    未经合规性审查的规章制度不能发布实施

    B

    只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策

    C

    保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任

    D

    法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    关于合规文化的特点，表述不正确的是（   ）。
    A

    合规文化的核心是法律意识

    B

    合规文化是外部对银行的需求

    C

    合规文化体现了价值取向

    D

    合规文化必须通过制度传达


    正确答案： A
    解析：

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