单选题银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）A 制定机构案件责任追究工作制度B 层层落实案防责任C 把案防工作摆在本机构的首位D 逐级追究案件责任人员

题目
单选题
银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）
A

制定机构案件责任追究工作制度

B

层层落实案防责任

C

把案防工作摆在本机构的首位

D

逐级追究案件责任人员

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1.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构案件问责应当遵循()的原则。A、依法依规B、责任明确C、实事求是D、权责对等

2.适用《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》的金融机构包括()。A、信托公司B、股份制商业银行C、金融租赁公司D、邮储银行

3.根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度,对于主动反映、举报案件线索的,可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。( )此题为判断题(对，错)。

4.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,案件责任人包括()。A、作案人员B、相关违法违规行为的实施人C、未有效履行管理职责，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人D、未有效履行监督职责，未能及时发现、报告案件及风险的人员

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  • 第1题：

    根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的()。

    A、银行业金融机构董事长

    B、银行业金融机构法人

    C、分支机构的负责人

    D、部门负责人


    答案：ABC

  • 第2题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的（ ）。

    A.监督和协调

    B.监督和指导

    C.监督和领导

    D.指导和协调


    正确答案：B

  • 第3题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    银行业金融机构问责工作未按问责工作管理暂行办法执行如何处理？


    正确答案: 应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任。涉嫌犯罪的，银行业金融机构应当向公安、司法机关报案。

  • 第5题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件问责方式可以合并使用，银行业金融机构可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的（）。

    • A、监督和协调
    • B、监督和指导
    • C、监督和领导
    • D、指导和协调

    正确答案:B

  • 第8题：

    银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）

    • A、制定机构案件责任追究工作制度
    • B、层层落实案防责任
    • C、把案防工作摆在本机构的首位
    • D、逐级追究案件责任人员

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作，其他银行业金融机构应当由法人机构总部牵头组织开展具体案件问责工作。
    A

    法人机构总部

    B

    省级（一级）分支机构

    C

    银行业监督管理机构

    D

    当地公安部门


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指（）。
    A

    银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为

    B

    银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为

    C

    银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为

    D

    检查院对案件责任人员实施责任追究的行为


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中规定案件问责方式可以合并使用，给予纪律处分的，也可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括（）
    A

    制定机构案件责任追究工作制度

    B

    层层落实案防责任

    C

    把案防工作摆在本机构的首位

    D

    逐级追究案件责任人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。

    A、《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》

    C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    答案：ABCD

  • 第14题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中规定案件问责方式可以合并使用，给予纪律处分的，也可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履行了相关职责的，可予恢复原职。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）以上处分。

    • A、警告
    • B、记过
    • C、记大过
    • D、降级

    正确答案:C

  • 第17题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，纪律处分不包含（）

    • A、记过
    • B、留用察看
    • C、警告
    • D、通报批评

    正确答案:D

  • 第18题：

    发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作，其他银行业金融机构应当由法人机构总部牵头组织开展具体案件问责工作。

    • A、法人机构总部
    • B、省级（一级）分支机构
    • C、银行业监督管理机构
    • D、当地公安部门

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中规定案件问责方式可以合并使用，给予纪律处分的，也可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    问答题
    银行业金融机构问责工作未按问责工作管理暂行办法执行如何处理？

    正确答案： 应当追究负责具体案件问责工作层级机构主要负责人责任。涉嫌犯罪的，银行业金融机构应当向公安、司法机关报案。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构只需追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的指令文件要求。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件问责方式可以合并使用，银行业金融机构可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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