单选题（）类准风险事件由（二级分行内控合规部门所属的检查中心）负责。A 特别关注B 重点关注C 关注D 一般关注

题目
单选题
（）类准风险事件由（二级分行内控合规部门所属的检查中心）负责。
A

特别关注

B

重点关注

C

关注

D

一般关注

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1.我行现行业务运营风险监控体系中,重点关注类准风险事件由()或以上层级负责核查落实。A、网点B、支行C、二级分行D、一级分行

2.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

3.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银)办发[2013]639号)，总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。()此题为判断题(对，错)。

4.内控合规部门负责()以下机构高管人员经济责任审计。A.总行B.一级分行C.二级分行D.一级支行

更多“（）类准风险事件由（二级分行内控合规部门所属的检查中心）负责。”相关问题

  • 第1题：

    网点合规检查人员应当根据检查发现问题，在系统中录入《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》，由（）和相关岗位人员在系统中签字确认。

    • A、所属二级分行行长
    • B、所属一级支行行长
    • C、网点负责人
    • D、所属二级分行相关部门负责人

    正确答案:C

  • 第2题：

    网点内控合规主任实行委派制，由（）垂直管理，负责网点业务复核、授权和风险合规管理工作。

    • A、总行
    • B、分行
    • C、支行
    • D、支行行长

    正确答案:B

  • 第3题：

    内控合规主任考核内容中的核心指标：（），由分行运营管理部负责评价。

    • A、须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩
    • B、包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新
    • C、由分行根据风险合规内容自行制订
    • D、须与合规风险管理履职挂钩

    正确答案:A

  • 第4题：

    （）负责低风险等级客户的最终认定。

    • A、分行内控合规部
    • B、支行营业室经理
    • C、分行会计部
    • D、总行内控合规部

    正确答案:A

  • 第5题：

    根据《中国邮政储蓄银行合同管理办法（2017年版）》，合同文本法律审查一般由签订机构法律与合规部门负责；合同签订机构为支行的，由（）负责。

    • A、一级分行法律与合规部门
    • B、二级分行法律与合规部门
    • C、一级分行业务部门
    • D、二级分行业务部门

    正确答案:B

  • 第6题：

    在内控合规管理信息系统中，需由（）完成本级业务归属分配，否则将影响检查底稿的出具。

    • A、支行及以上系统管理员
    • B、二级分行及以上系统管理员
    • C、支行及以上内控合规管理员
    • D、二级分行及以上内控合规管理员

    正确答案:A

  • 第7题：

    内控合规部门负责（）以下机构高管人员经济责任审计。

    • A、总行
    • B、一级分行
    • C、二级分行
    • D、一级支行

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    县级支行开展的检查，由（）统一编号。
    A

    上级行内控合规部门

    B

    风险管理部

    C

    项目主办部门

    D

    同级行负责内控合规管理工作的部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    内控合规部门负责（）以下机构高管人员经济责任审计。
    A

    总行

    B

    一级分行

    C

    二级分行

    D

    一级支行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    网点合规检查人员应当根据检查发现问题，在系统中录入《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》，由（）和相关岗位人员在系统中签字确认。
    A

    所属二级分行行长

    B

    所属一级支行行长

    C

    网点负责人

    D

    所属二级分行相关部门负责人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    风险事件等级评定工作由（）内控合规部门集中组织实施，实行集约化管理。
    A

    总行

    B

    一级（直属）分行

    C

    二级分行

    D

    支行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。
    A

    风险管理部

    B

    尽职调查中心

    C

    法律与合规部门

    D

    审计部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。

    • A、风险管理部
    • B、尽职调查中心
    • C、法律与合规部门
    • D、审计部

    正确答案:C

  • 第14题：

    内控合规主任考核人为分行运营管理部和分行零售风险管理部，权重占比分别为（）。内控合规主任排名独立成组，由分行运营管理部负责排名。

    • A、50%、50%
    • B、60%、40%
    • C、70%、30%
    • D、80%、20%

    正确答案:C

  • 第15题：

    境内同业在我*行开立活期账户正确审批链是：（）

    • A、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任
    • B、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人ξ开户行内控合规主任
    • C、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行运营管理部负责人→总行金融部门负责人→总行运营管理部负责人ξ开户行内控合规主任
    • D、分行业务部门经办→分行业务部门负责人→分行金融同业部门负责人→分行主管公司业务行长ξ开户行内控合规主任

    正确答案:A

  • 第16题：

    准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。

    • A、内控合规部门
    • B、运行管理部门
    • C、安全保卫部门
    • D、信息科技部门

    正确答案:A

  • 第17题：

    （）类准风险事件由（二级分行内控合规部门所属的检查中心）负责。

    • A、特别关注
    • B、重点关注
    • C、关注
    • D、一般关注

    正确答案:B

  • 第18题：

    在内控合规管理信息系统中，外规及合规手册由（）负责维护。

    • A、总行
    • B、一级分行及以上
    • C、二级分行及以上
    • D、支行及以上

    正确答案:A

  • 第19题：

    风险事件等级评定工作由（）内控合规部门集中组织实施，实行集约化管理。

    • A、总行
    • B、一级（直属）分行
    • C、二级分行
    • D、支行

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    （）负责低风险等级客户的最终认定。
    A

    分行内控合规部

    B

    支行营业室经理

    C

    分行会计部

    D

    总行内控合规部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，外规及合规手册由（）负责维护。
    A

    总行

    B

    一级分行及以上

    C

    二级分行及以上

    D

    支行及以上


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    内控合规主任考核内容中的核心指标：（），由分行运营管理部负责评价。
    A

    须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩

    B

    包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新

    C

    由分行根据风险合规内容自行制订

    D

    须与合规风险管理履职挂钩


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    特别重大准风险事件由（）负责。
    A

    总行

    B

    一级（直属）分行

    C

    二级分行

    D

    支行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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