单选题业务运营风险核查有内部资料核查法、现场核查法、（）。A 综合检查B 非现场监测C 专项检查D 回访客户法

题目
单选题
业务运营风险核查有内部资料核查法、现场核查法、（）。
A

综合检查

B

非现场监测

C

专项检查

D

回访客户法

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1.()是指通过调阅凭证、清单、报表、数据、监控录像等资料进行核查的一种方法。A、内部资料核查法B、现场核查法C、回访客户法D、经验判断法

2.针对资本项目非现场核查、现场核查发现的异常、可疑等情况，可根据规定向被核查主体发出风险提示函。

3.业务运营风险系统的核查方法（）。A、内部资料核查法B、现场核查法C、回访核查法D、上门核查法

4.常见的森林资源核查方式有（ ）。 A.小班抽查法 B.全面核查法 C.抽样调査法 D.林班核查法 E.林场抽查法

更多“业务运营风险核查有内部资料核查法、现场核查法、（）。”相关问题

  • 第1题：

    由（）制定运营风险分级与核查办法，统一运营风险分级标准，明确核查主体、核查流程与要求。

    • A、总行
    • B、一级分行
    • C、二级分行
    • D、支行

    正确答案:A

  • 第2题：

    综合柜员收付费后督核查方法有（）。

    • A、风险性核查
    • B、规范性核查
    • C、合规性核查
    • D、完整性核查

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。

    • A、内控合规部门
    • B、运行管理部门
    • C、安全保卫部门
    • D、信息科技部门

    正确答案:A

  • 第4题：

    授信执行部门的押品现场核查分为（）。

    • A、首次现场核查
    • B、定期现场核查
    • C、专项现场核查
    • D、不定期现场核查

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    内部资料核查法是指通过调阅业务发生时段的有关现场业务信息、监控录像等资料进行核查的一种方法。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    业务运营风险核查工作组织体系体现（）的管理要求。

    • A、分级核查管理
    • B、集中风险评定
    • C、跟踪督促整改
    • D、统一责任认定
    • E、定期评价报告

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    （）是对银行和申报主体涉外收付款申报业务及相关情况的核查。

    • A、直接核查
    • B、非现场核查
    • C、现场核查

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    授信执行部门的押品现场核查分为（）。
    A

    首次现场核查

    B

    定期现场核查

    C

    专项现场核查

    D

    不定期现场核查


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    业务运营风险核查有内部资料核查法、现场核查法、（）。
    A

    综合检查

    B

    非现场监测

    C

    专项检查

    D

    回访客户法


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    现场核查发现被核查单位漏报笔数或金额占核查期业务量（）（含）以上的，达到国际收支统计间接申报现场核查案件移交标准。

    正确答案： 0.20%
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能，运用多元化检查方法，做到（）与非现场监测相互结合，网点核查与重点检查相互补充，提高风险事件的发现机率与准确性。
    A

    回访客户

    B

    内部资料核查

    C

    现场检查

    D

    综合检查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    国际收支间接申报核查方式不包括（）。
    A

    非现场核查

    B

    现场核查

    C

    银行核查

    D

    外汇局核查


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    运营风险核查方法主要包括非现场核实、现场核实、客户回访等。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    现场核查前核查组需准备的核查材料有（）

    • A、核查依据文件
    • B、核查工作文件
    • C、企业申请材料
    • D、抽样单、表格等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能，运用多元化检查方法，做到（）和（）相互结合，网点核查与重点检查相互补充，提高风险事件的发现机率与准确性。

    • A、现场检查
    • B、内部资料核查
    • C、非现场监测
    • D、回访客户

    正确答案:A,C

  • 第16题：

    营风险信息全部纳入运营风险监控系统管理，分级标准、核查流程、核查时限等全部通过系统控制。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    运营风险信息确定核查主体后，通过运营集中监管平台统一发送，并由系统通知核查人员及时接收核查信息。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    业务运营风险核查有内部资料核查法、现场核查法、（）。

    • A、综合检查
    • B、非现场监测
    • C、专项检查
    • D、回访客户法

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。
    A

    内控合规部门

    B

    运行管理部门

    C

    安全保卫部门

    D

    信息科技部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）是对银行和申报主体涉外收付款申报业务及相关情况的核查。
    A

    直接核查

    B

    非现场核查

    C

    现场核查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    由（）制定运营风险分级与核查办法，统一运营风险分级标准，明确核查主体、核查流程与要求。
    A

    总行

    B

    一级分行

    C

    二级分行

    D

    支行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    运营风险核查方法主要包括非现场核实、现场核实、客户回访等。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    业务运营风险系统的核查方法（）。
    A

    内部资料核查法

    B

    现场核查法

    C

    回访核查法

    D

    上门核查法


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    运营风险信息确定核查主体后，通过运营集中监管平台统一发送，并由系统通知核查人员及时接收核查信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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