单选题反洗钱管理要求，交易首发网点应在交易发生后的（）将甄别和补录后的可疑报告通过“可疑报告甄别补录”模块提交二级分行内控合规部门进行确认。A 2个工作日内B 4个工作日内C 6个工作日内D 8个工作日内

题目
单选题
反洗钱管理要求，交易首发网点应在交易发生后的（）将甄别和补录后的可疑报告通过“可疑报告甄别补录”模块提交二级分行内控合规部门进行确认。
A

2个工作日内

B

4个工作日内

C

6个工作日内

D

8个工作日内

相似考题

1.交易发生网点应在交易发生后的()工作日内完成可疑交易甄别、补录工作。A.3个B.4个C.5个D.6个

2.以下对大额交易和可疑交易报告生成规则描述正确的是()。A、大额交易和可疑交易报告以客户为单位生成，含有客户不同渠道发生的若干笔交易信息。B、大额交易和可疑交易报告通过反洗钱监控系统进行数据录入、补录、甄别和报告。C、反洗钱监控系统是我行自行开发的专门用于采集、监测、报送满足大额交易和可疑交易标准的数据报送系统，覆盖我行柜面和电子银行渠道发生的交易。D、以上描述的都不正确。

3.在反洗钱工作中,交易发生网点应负责()工作。A、电子银行大额交易的补录B、电子银行可疑交易甄别C、电子银行可疑交易上报D、电子银行可疑交易补录

4.网点甄别岗每个工作日都要查看()模块中是否存在需要完善的数据,并进行补录完善,以免影响可疑案例的处理和人行数据的报送。A、案例处理B、客户信息补录C、交易补录D、可疑案例协查

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
更多“反洗钱管理要求，交易首发网点应在交易发生后的（）将甄别和补录后的可疑报告通过“可疑报告甄别补录”模块提交二级分行内控合规”相关问题

  • 第1题：

    甄别岗应每个工作日登录反洗钱监控系统,在()模块,按系统提示的错误描述对缺失信息进行补录。

    A、大额报告补录

    B、大额报告明细补录

    C、交易补录

    D、交易明细补录


    参考答案：AD

  • 第2题：

    ()负责大额交易数据的补录和可疑交易的审核和补录，数据中心负责报送大额交易和可疑交易数据。

    A.二级分行B.本行反洗钱主管部门 C.清算中心 D.营业机构


    参考答案：D

  • 第3题：

    交易首发网点应在交易发生后的（）工作日内将补录后数据提交分行反洗钱领导小组办公室确认。

    • A、3个
    • B、4个
    • C、5个
    • D、6个

    正确答案:D

  • 第4题：

    反洗钱监控系统中大额交易和可疑交易的新增、甄别和补录工作，由（）负责。

    • A、反洗钱业务操作员
    • B、反洗钱查询员
    • C、反洗钱可疑报告确认员
    • D、运行督导员

    正确答案:A

  • 第5题：

    （）负责大额交易数据的补录和可疑交易的审核和补录，数据中心负责报送大额交易和可疑交易数据。

    • A、二级分行
    • B、本行反洗钱主管部门
    • C、清算中心
    • D、营业机构

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    交易首发网点应在交易发生后的（）工作日内将补录后数据提交分行反洗钱领导小组办公室确认。
    A

    3个

    B

    4个

    C

    5个

    D

    6个


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    对于反洗钱监测系统提取的可疑报告信息，补录员在对该客户及交易进行人工分析、甄别后，可以根据情况对其进行（）操作。
    A

    交易作废

    B

    报告删除

    C

    报告提交


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    反洗钱信息人员在做人工大额（可疑）创建报告后，（）通过大额（可疑）交易补录和大额（可疑）报告补录的流程。
    A

    仍需

    B

    不需

    C

    可以通过，也可以不


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    反洗钱监控系统中大额交易和可疑交易的新增、甄别和补录工作，由（）负责。
    A

    反洗钱业务操作员

    B

    反洗钱查询员

    C

    反洗钱可疑报告确认员

    D

    运行督导员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）负责大额交易数据的补录和可疑交易的审核和补录，数据中心负责报送大额交易和可疑交易数据。
    A

    二级分行

    B

    本行反洗钱主管部门

    C

    清算中心

    D

    营业机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    反洗钱管理中，只有在交易发生网点是首发网点的情况下，交易发生网点才能通过反洗钱监控系统“大额报告补录”、“可疑报告甄别补录”模块查询到相应的大额或可疑交易报告并进行相应处理，其他情况下交易发生网点只能通过反洗钱监控系统“交易补录”模块查询到本网点发生的电子银行大额或可疑交易信息并进行补录。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下对大额交易和可疑交易报告生成规则描述正确的是（）。
    A

    大额交易和可疑交易报告以客户为单位生成，含有客户不同渠道发生的若干笔交易信息。

    B

    大额交易和可疑交易报告通过反洗钱监控系统进行数据录入、补录、甄别和报告。

    C

    反洗钱监控系统是工商银行自行开发的专门用于采集、监测、报送满足大额交易和可疑交易标准的数据报送系统，覆盖工商银行柜面和电子银行渠道发生的交易。

    D

    以上描述的都不正确。


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗钱监控系统甄别岗主要负责()。

    A、异常交易报告的甄别

    B、大额交易和可疑交易报告的补录、补正

    C、可疑库、跟踪库、关注库客户的跟踪监测和日常管理

    D、风险提示的发送处理


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    交易发生网点应在交易发生后的（）工作日内完成可疑交易甄别、补录工作。

    • A、3个
    • B、4个
    • C、5个
    • D、6个

    正确答案:C

  • 第15题：

    反洗钱业务操作员在系统中可以查询和处理的菜单包括（）。

    • A、大额交易报告补录
    • B、统计报表
    • C、可疑交易报告甄别补录
    • D、交易补录

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    反洗钱管理要求，交易发生网点应在交易发生后的（）完成可疑交易甄别、补录工作。

    • A、1个工作日内
    • B、3个工作日内
    • C、5个工作日内
    • D、7个工作日内

    正确答案:C

  • 第17题：

    反洗钱信息人员在做人工大额（可疑）创建报告后，（）通过大额（可疑）交易补录和大额（可疑）报告补录的流程。

    • A、仍需
    • B、不需
    • C、可以通过，也可以不

    正确答案:A

  • 第18题：

    多选题
    在反洗钱工作中，交易发生网点应负责（）工作。
    A

    电子银行大额交易的补录

    B

    电子银行可疑交易甄别

    C

    电子银行可疑交易上报

    D

    电子银行可疑交易补录


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，营业网点履行以下反洗钱职责（）。
    A

    根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息

    B

    甄别日常可疑交易，对系统预警的客户开展尽职调查，按规定报告可疑交易

    C

    发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的，及时按要求报告可疑交易

    D

    按规定及时补录补正反洗钱数据


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    反洗钱业务操作员在系统中可以查询和处理的菜单包括（）
    A

    大额交易报告补录

    B

    统计报表

    C

    可疑交易报告甄别补录

    D

    交易补录


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    负责电子银行反洗钱大额交易和可疑交易的补录、甄别和报告的是（）。
    A

    总行电子银行业务反洗钱小组

    B

    各一级（直属）分行、各一级分行营业部和各二级分行电子银行业务反洗钱小组

    C

    各级行电子银行部门

    D

    各支行和营业网点专（兼）职电子银行业务反洗钱人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    反洗钱管理要求，交易发生网点应在交易发生后的（）完成可疑交易甄别、补录工作。
    A

    1个工作日内

    B

    3个工作日内

    C

    5个工作日内

    D

    7个工作日内


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    交易发生网点应在交易发生后的（）工作日内完成可疑交易甄别、补录工作。
    A

    3个

    B

    4个

    C

    5个

    D

    6个


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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