单选题业务运营风险模型按照风险特征与监控对象的不同分为（）和交易行为类。A 特殊交易类B 资金异动类C 显著风险类D 重点关注类

题目
单选题
业务运营风险模型按照风险特征与监控对象的不同分为（）和交易行为类。
A

特殊交易类

B

资金异动类

C

显著风险类

D

重点关注类

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1.按照监测对象的特点不同,业务运营风险管理系统监督模型可划分为()两大类。A、监测、质检B、资金异动、交易行为C、逐笔核实、统计分析D、监测确认、直接确认

2.按照银行业务的风险程度可以将营业场所不同区域划分为高度、中度、低度三级风险区，以下不属于高度风险区的有（）。A、现金业务区B、运钞交接区C、监控室D、债券交易区

3.工商银行现行业务运营风险监控体系将风险事件分为重点关注类、关注类和一般关注类。

4.从证券交易所的角度来看，证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。

更多“业务运营风险模型按照风险特征与监控对象的不同分为（）和交易行为类。”相关问题

  • 第1题：

    按照不同的风险特征，银行个人客户评级模型分为（）。

    • A、工薪供职类
    • B、个私业主类
    • C、三农小企业
    • D、事业单位

    正确答案:A,B

  • 第2题：

    按照风险确认方式的不同，业务运营风险管理系统监督模型展现的准风险事件确认为风险事件，分为（）两大类。

    • A、检查确认
    • B、质检确认
    • C、履职确认
    • D、监测确认
    • E、直接确认

    正确答案:D,E

  • 第3题：

    风险监控是对运营风险开展模型设计、监测、核查和分析的过程。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    业务运营风险模型按照处理方式分为（）、监测确认、统计分析三类。

    • A、直接确认
    • B、间接确认
    • C、系统控制
    • D、流程分析

    正确答案:A

  • 第5题：

    运营风险模型中（）类模型识别到的准风险事件，风险特征不很明显，需要风险监控人员综合运用多种手段逐笔分析确认。

    • A、直接确认
    • B、监测确认
    • C、间接确认
    • D、统计分析

    正确答案:B

  • 第6题：

    总行建立信用卡欺诈交易监控系统，制定和优化信用卡欺诈风险监控系统监控规则，通过建设和使用（）工具，实现对欺诈风险的主动识别和计量。

    • A、交易模型及统计分析
    • B、评分模型及统计分析
    • C、催收模型及统计分析
    • D、行为模型及统计分析

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    业务运营风险模型中（）风险模型用于监测识别外部人员或柜员办理业务中表现出的异常行为。
    A

    资金异动类

    B

    特殊交易类

    C

    显著风险类

    D

    交易行为类


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    运营风险模型中（）模型识别到的准风险事件，风险特征非常明显，由系统直接确认为风险事件。
    A

    直接确认类

    B

    间接确认类

    C

    监测确认类

    D

    统计分析类


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    按照银行业务的风险程度可以将营业场所不同区域划分为高度、中度、低度三级风险区，以下不属于高度风险区的有（）。
    A

    现金业务区

    B

    运钞交接区

    C

    监控室

    D

    债券交易区


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    业务运营风险模型按照处理方式分为（）三类。
    A

    直接确认

    B

    监测确认

    C

    系统控制

    D

    统计分析


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    业务运营风险模型指为识别、确认、收集风险事件，依据风险特征，基于（）而设计的风险管理模型。
    A

    图形分析

    B

    数据分析

    C

    特征分析

    D

    交易分析


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    运营风险按照性质或危害严重程度分为运营风险事件与运营风险隐患。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    业务运营风险模型指为（）风险事件，依据风险特征，基于数据分析而设计的风险管理模型。

    • A、识别
    • B、确认
    • C、收集
    • D、控制

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    运营风险按照性质或危害严重程度分为运营风险事件与运营风险隐患。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    工商银行现行业务运营风险监控体系将准风险事件分为一类准风险事件、二类准风险事件和三类准风险事件。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    客户层面信用风险监控中，通过（）等工具，对客户信用额度使用状况、用卡频率、交易金额、还款历史、交易渠道、交易商户等进行监测、分析，掌握客户交易行为风险状况，进行客户交易行为分析。

    • A、欺诈交易监控系统和统计分析
    • B、评分模型和统计分析
    • C、贷记卡风险信息系统和欺诈交易监控系统
    • D、欺诈交易监控系统和评分模型

    正确答案:B

  • 第17题：

    业务运营风险模型中（）风险模型用于监测识别外部人员或柜员办理业务中表现出的异常行为。

    • A、资金异动类
    • B、特殊交易类
    • C、显著风险类
    • D、交易行为类

    正确答案:D

  • 第18题：

    多选题
    按照不同的风险特征，银行个人客户评级模型分为（）。
    A

    工薪供职类

    B

    个私业主类

    C

    三农小企业

    D

    事业单位


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    业务运营风险模型按照风险特征与监控对象的不同分为（）和交易行为类。
    A

    特殊交易类

    B

    资金异动类

    C

    显著风险类

    D

    重点关注类


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    运营风险模型中（）类模型识别到的准风险事件，风险特征不很明显，需要风险监控人员综合运用多种手段逐笔分析确认。
    A

    直接确认

    B

    监测确认

    C

    间接确认

    D

    统计分析


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    客户层面信用风险监控中，通过（）等工具，对客户信用额度使用状况、用卡频率、交易金额、还款历史、交易渠道、交易商户等进行监测、分析，掌握客户交易行为风险状况，进行客户交易行为分析。
    A

    欺诈交易监控系统和统计分析

    B

    评分模型和统计分析

    C

    贷记卡风险信息系统和欺诈交易监控系统

    D

    欺诈交易监控系统和评分模型


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    业务运营风险模型指为（）风险事件，依据风险特征，基于数据分析而设计的风险管理模型。
    A

    识别

    B

    确认

    C

    收集

    D

    控制


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    业务运营风险模型按照处理方式分为（）、监测确认、统计分析三类。
    A

    直接确认

    B

    间接确认

    C

    系统控制

    D

    流程分析


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    风险监控主要分为（）。
    A

    信用风险监控和操作风险监控

    B

    操作风险监控和欺诈风险监控

    C

    信用风险监控和欺诈风险监控

    D

    交易风险监控和信用风险监控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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