多选题甲公司拟向原股东配售股份，下列各项，不符合规定的有（）。A拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％B控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C采用包销方式发行D采用代销方式发行

题目
多选题
甲公司拟向原股东配售股份，下列各项，不符合规定的有（）。
A

拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％

B

控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C

采用包销方式发行

D

采用代销方式发行

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1.上市公司向原股东配售股份，除应符合一般条件之外，还应当符合的条件有（ ）。 A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30% B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C．采用包销方式发行 D．采用代销方式发行

2.上市公司向原股东配售股份的，控股股东不得在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量． ( )

3.第 100 题 向原股东配售股份应当符合（　　）。A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C．采用《证券法》规定的代销方式发行D．拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

4.上市公司向原股东配售股份，拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的30%。（ ）

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  • 第1题：

    上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。 ( )


    正确答案：√
    答案为A。略

  • 第2题：

    下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有( )。

    A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％

    B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

    C．采用证券法规定的代销或包销方式发行

    D．不用满足公开发行新股的一般条件


    正确答案：AB
    解析：本题考核上市公司向原股东配售股份的条件。上市公司向原股东配售股份应当采用证券法规定的代销方式发行，故选项C错误。上市公司向原股东配售股份的，还要满足公开发行新股的一般条件，故选项D的说法错误。

  • 第3题：

    上市公司向原股东配售股份，除了应当符合上市公司增发股票的一般条件外，还须具备（ ）。

    A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

    B．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的50%

    C．采用证券法规定的代销方式发行

    D．控殷股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量


    正确答案：ACD
    根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司向原股东配售股份，除了应当符合上市公司增发股票的一般条件外，还须具备下列条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。因此，本题中ACD三项正确。

  • 第4题：

    《上市公司证券发行管理办法》规定，向原股东配售股份（配股）的条件。除一般规定的条件以外，还有以下条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的()；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用《证券法》规定的代销方式发行。

    A:30%
    B:40%
    C:50%
    D:60%

    答案：A
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》规定，向原股东配售股份（配股）的条件。除一般规定的条件以外，还有以下条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用《证券法》规定的代销方式发行。

  • 第5题：

    向原股东配售股份应当符合（ ）。

    A:拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
    B:控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
    C:采用《证券法》规定的代销方式发行
    D:拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20％

    答案：A,B,C
    解析：
    向原股东配股，除符合上述一般规定外，还应当符合下列规定：①拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30％；②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；③采用《证券法》规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于上市公司向原股东配售股份条件的有（　）。

    A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
    B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
    C.采用代销或者包销方式发行
    D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为

    答案：C
    解析：
    配股除需要符合公开发行证券的一般条件外，还应当采用证券法规定的代销方式发行。

  • 第7题：

    向原股东配售股份应当符合（）。

    • A、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
    • B、控制股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
    • C、采用《证券法》规定的代销方式发行
    • D、拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额20%

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（）。

    • A、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%
    • B、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
    • C、采用《证券法》规定的包销方式发行
    • D、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

    正确答案:B,D

  • 第9题：

    多选题
    有关上市公司向原股东配售股份的条件，下列表述正确的有（）。
    A

    采用代销或者包销方式发行

    B

    上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载

    C

    拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％

    D

    控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合法律规定的有（）。
    A

    拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％

    B

    控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

    C

    采用证券法规定的包销方式发行

    D

    控股股东不履行认配股份的承诺，该上市公司按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东


    正确答案： A,D
    解析： （1）选项A：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；（2）选项C://配股应采用证券法规定的代销方式发行。

  • 第11题：

    多选题
    某上市公司公开发行新股，其实施的下列行为中，不符合股票发行有关规定的有（  ）。
    A

    拟向原股东配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%

    B

    以超过股票票面金额的价格发行股票

    C

    因公司经营状况欠佳，公司的股东大会决议发行新股

    D

    除两年前财务会计文件有一次虚假记载外，无其他重大违法行为


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    某上市公司公开发行新股，其实施的下列行为中，符合股票发行有关规定的是（）
    A

    拟向原股东配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％

    B

    以超过股票票面金额的价格发行股票

    C

    因公司经营状况欠佳，连续亏损，公司的股东大会决议发行新股

    D

    除两年前财务会计文件有一次虚假记载外，无其他重大违法行为


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    上市公司向原股东配售股份的，拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的（ ）。 A．10% B．20% C．30% D．50%


    正确答案：C
    掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P233。

  • 第14题：

    上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    恒源公司（上市公司）拟向公司原股东配售股份10万股。根据证券法律制度规定，下列选项的表述中，不正确的是（　　）。

    A.恒源公司最近36个月内财务会计文件应无虚假记载，且不存在重大违法行为
    B.恒源公司拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的30%
    C.恒源公司控股股东应当在召开股东大会时公开承诺认配股份的数量
    D.恒源公司应当采用代销方式发行

    答案：C
    解析：
    选项C：控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。

  • 第17题：

    甲上市公司拟于2019年8月向原股东配售股份，下列情形中不构成配股障碍的是（　）。

    A.采用代销方式发行股票8000万股，控股股东在股东大会召开后承诺认配股份数量
    B.配股前甲公司股本总额9000万元，拟配售3000万股
    C.代销期限届满，原股东认购股票的数量达到拟配售数量60%
    D.甲公司采用代销方式发行

    答案：D
    解析：
    本题考核上市公司配股的条件。选项A：控股股东应在股东大会召开“前”公开承诺认配股份的数量；选项A构成障碍。选项B：拟配售股份数量“不超过”本次配售股份前股本总额的30%；选项B构成障碍。选项C：代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行失败；选项C构成障碍。

  • 第18题：

    有关上市公司向原股东配售股份的条件，下列表述正确的有（）。

    • A、采用代销或者包销方式发行
    • B、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载
    • C、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
    • D、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    上市公司向原股东配售股份的，拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的（）。

    • A、10%
    • B、20%
    • C、30%
    • D、50%

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（　　）。
    A

    拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的40%

    B

    控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

    C

    采用代销或者包销方式发行

    D

    代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%，发行人应当按发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合证券法律制度规定的有（）。
    A

    拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的25%

    B

    上市公司最近6个月存在违规提供担保的行为

    C

    上市公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的32%

    D

    上市公司现任董事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查


    正确答案： A,D
    解析： (1)选项A:拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；(2)选项B：上市公司最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为；(3)选项C://最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%；(4)选项D:上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，属于法定障碍。

  • 第22题：

    单选题
    某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合证券法律制度规定的是（）。
    A

    拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的35％

    B

    控股股东在股东大会召开前已经公开承诺认配股份的数量

    C

    上市公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的22％

    D

    上市公司最近6个月受到过证券交易所的公开谴责


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％； （2）选项C://最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30％； （3）选项D://上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责，属于法定障碍。

  • 第23题：

    多选题
    甲公司拟向原股东配售股份，下列各项，不符合规定的有（）。
    A

    拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％

    B

    控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

    C

    采用包销方式发行

    D

    采用代销方式发行


    正确答案： C,B
    解析： （1）选项A：向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％
    （2）选项C://向原股东配售股份，采用证券法规定的代销方式发行。

  • 第24题：

    单选题
    某上市公司股本总额为8000万元，拟向原股东配售股份，根据证券法律制度的规定，拟配售股份数量最高为（）
    A

    1600万元

    B

    2400万元

    C

    3200万元

    D

    4800万元


    正确答案： B
    解析： 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

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