单选题按照洗钱和恐怖融资的风险程度，将客户洗钱风险等级分成（）级。A 2B 3C 4D 5

题目
单选题
按照洗钱和恐怖融资的风险程度，将客户洗钱风险等级分成（）级。
A

2

B

3

C

4

D

5

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1.反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是金融体系和实体经济降低洗钱、恐怖融资和扩散融资风险和威胁的程度。()

2.客户洗钱和恐怖融资风险等级分为禁止类、高风险、中风险和低风险四个等级。()此题为判断题(对，错)。

3.根据人民银行最新发布的《中国洗钱和恐怖融资风险评估报告》。保险行业洗钱剩余风险等级为()A.低级风险B.中级风险C.高级风险

4.反洗钱和反恐怖融资领域中的有效性指的是金融体系和实体经济降低洗钱、恐怖融资风险和威胁的程度。()

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  • 第1题：

    客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。判断对错


    正确答案：对

  • 第2题：

    客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。()


    答案：对

  • 第3题：

    客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    对公客户按照洗钱和恐怖融资风险度从高到低依次划分为（）个风险类别。

    • A、二
    • B、三
    • C、四
    • D、五

    正确答案:D

  • 第5题：

    《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，金融机构确定的客户风险等级不得少于（）级。


    正确答案:3

  • 第6题：

    按照洗钱和恐怖融资的风险程度，将客户洗钱风险等级分成（）级。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:B

  • 第7题：

    以下（）情形发生后，应及时将客户风险等级调整为高风险： （1）客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。 （2）客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。 （3）客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。（4）客户被总行确认为高风险。 （5）客户被当地监管列为高风险。

    • A、（1）（2）（3）（4）（5）
    • B、（1）（2）（4）（5）
    • C、（2）（3）（4）
    • D、（1）（3）（4）

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    按客户洗钱或恐怖融资风险的高低，银行客户划分为（）等级标准。
    A

    高风险客户

    B

    中风险客户

    C

    低风险客户

    D

    无风险客户


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    洗钱风险是客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给农业银行造成的（）.
    A

    声誉风险

    B

    法律风险

    C

    客户风险

    D

    经营风险


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    客户洗钱风险分类管理是指银行按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对公客户按照洗钱和恐怖融资风险度从高到低依次划分为（）个风险类别。
    A

    二

    B

    三

    C

    四

    D

    五


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()

    A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类

    B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类


    正确答案：B

  • 第14题：

    按客户洗钱或恐怖融资风险的高低，银行客户划分为（）等级标准。

    • A、高风险客户
    • B、中风险客户
    • C、低风险客户
    • D、无风险客户

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于（）应高于来自于其他国家（地区）的客户。

    • A、反洗钱、反恐怖融资监管到位国家（地区）客户的风险等级
    • B、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级
    • C、反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级
    • D、反洗钱监管薄弱国家（地区）客户的风险等级

    正确答案:C

  • 第16题：

    客户洗钱风险分类管理是指银行按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    农业银行即将升级的反洗钱客户信息系统中将客户分为（）个风险等级。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:D

  • 第18题：

    洗钱风险是客户因涉嫌洗钱或恐怖融资活动给农业银行造成的（）.

    • A、声誉风险
    • B、法律风险
    • C、客户风险
    • D、经营风险

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    判断题
    客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    填空题
    《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，金融机构确定的客户风险等级不得少于（）级。

    正确答案： 3
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于（）应高于来自于其他国家（地区）的客户。
    A

    反洗钱、反恐怖融资监管到位国家（地区）客户的风险等级

    B

    反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级

    C

    反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级

    D

    反洗钱监管薄弱国家（地区）客户的风险等级


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（）
    A

    不必调整客户洗钱风险等级

    B

    定期调整客户洗钱风险等级

    C

    及时调整客户洗钱风险等级

    D

    下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下（）情形发生后，应及时将客户风险等级调整为高风险： （1）客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。 （2）客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。 （3）客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。（4）客户被总行确认为高风险。 （5）客户被当地监管列为高风险。
    A

    （1）（2）（3）（4）（5）

    B

    （1）（2）（4）（5）

    C

    （2）（3）（4）

    D

    （1）（3）（4）


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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